基金法律法规样卷

1、基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。

2、公司型基金依据（ ）设立。

3、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。

4、公募基金具有（ ）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。
Ⅰ．门槛低
Ⅱ．多样化
Ⅲ．小额账户管理经验丰富
Ⅳ．运作规范

5、美国货币市场基金致力于维持稳定的（ ）并提供良好的流动性。

6、（ ）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

7、（ ）属于狭义的基金监管。

8、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（ ）。

9、（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。

10、中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（ ）监管措施。
Ⅰ．限制令
Ⅱ．整顿
Ⅲ．托管
Ⅳ．接管

11、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。

12、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功
Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请
Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法
Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取

13、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般开放式基金（ ）。

14、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（ ）决定。

15、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ET
F，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。

16、关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（ ）。

17、投资者的申购和赎回申请信息由（ ）汇总后统一传送至注册登记机构。

18、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。

19、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（ ）。

20、会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。

21、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。

22、下列属于基金销售机构的是（ ）。

23、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（ ）。

24、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（ ）。

25、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（ ）。

26、基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。

27、（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

28、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

29、金融资产通常划分为（ ）金融资产。
Ⅰ．债券类
Ⅱ．股权类
Ⅲ．基金类
Ⅳ．货币类

30、（ ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。

31、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。

32、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（ ）万元人民币?

33、理财的目的是实现财产的（ ）。

34、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（ ）。
Ⅰ．成长基金
Ⅱ．并购基金
Ⅲ．夹层基金
Ⅳ．创业投资基金

35、长期机构投资者主要是（ ）。

36、(2016年)下列哪一项属于公募投资基金（ ）

37、(2016年)下列属于成长型股票的是（ ）。

38、(2016年)（ ）通常只能够被申购和赎回。

39、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。

40、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

41、(2016年)（ ）可以临时指定基金托管人。

42、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。

43、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。

44、(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

45、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。

46、(2016年)基金信息披露的主要监管者是（ ）。

47、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要
Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

48、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
Ⅰ．禁止违规承诺收益
Ⅱ．禁止误导性陈述
Ⅲ．禁止预测证券投资业绩
Ⅳ．禁止重大遗漏

49、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。
Ⅰ．客户维护费
Ⅱ．销售服务费
Ⅲ．基金管理费
Ⅳ．基金托管费

50、(2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。