往年基金法律法规
本试卷为往年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、关于职业道德，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
2、（ ）在基金运作中具有核心作用。
（ D ）
3、开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
（ B ）
4、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（ ）。
（ B ）
5、避险策略基金的（ ）是风险资产投资可承受的最高损失限额。
（ C ）
6、《分级基金业务管理指引》于（ ）5月1日起正式施行。
（ C ）
7、（ ），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
（ B ）
8、基金投资人是指（ ）。 Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金的出资人 Ⅲ基金资产的实际所有人 Ⅳ基金的运作人
（ D ）
9、公开募集基金的基金合同的内容不包括（ ）。
（ D ）
10、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。
（ D ）
11、道德的特征不包括（ ）。
（ A ）
12、A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
（ A ）
13、下列关于道德的差异性，说法错误的是（ ）。
（ B ）
14、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
（ D ）
15、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
（ B ）
16、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。
（ B ）
17、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
（ D ）
18、（ ）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
（ C ）
19、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
（ D ）
20、潜在客户与营销人员关系主要有（ ）等类型。
（ C ）
21、银行代销基金具有下列（ ）特点。 Ⅰ．基金产品和其他金融产品较全 Ⅱ．销售网点众多 Ⅲ．客户经理制度日渐完善 Ⅳ．专注于基金销售
（ D ）
22、1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
23、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。
（ C ）
24、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（ ）。
（ C ）
25、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
（ C ）
26、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。
（ B ）
27、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）
（ D ）
28、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（ ）。
（ B ）
29、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（ ）原则。
（ D ）
30、目前基金公司的产品都为（ ）。
（ D ）
31、（ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
（ C ）
32、（ ）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
（ D ）
33、（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
（ A ）
34、风险控制委员会主要职责包括（ ）。 Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制； Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性； Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定； Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策； Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。
（ A ）
35、内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ独立性原则 Ⅱ有效性原则 Ⅲ健全性原则 Ⅳ成本效益原则
（ D ）
36、下列说法有误的是（ ）。
（ B ）
37、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
（ C ）
38、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
（ D ）
39、债券市场不包括（ ）。
（ C ）
40、投资基金按照资金募集方式可以分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
（ B ）
41、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为（ ）。
（ A ）
42、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
（ B ）
43、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
（ A ）
44、(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。 Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序 Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
（ D ）
45、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
46、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。
（ B ）
47、(2017年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
（ C ）
50、(2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。
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