历年基金法律法规
本试卷为历年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
（ C ）
2、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
（ C ）
3、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
（ B ）
4、指数基金具有（ ）等特点。 Ⅰ．客观稳定 Ⅱ．费用低廉 Ⅲ．分散风险 Ⅳ．监控便利
（ B ）
5、以下关于股票基金说法正确的是（ ）。
（ A ）
6、每一交易日股票基金有（ ）个价格。
（ D ）
7、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资 Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高 Ⅲ．货币市场基金的投资门槛极低 Ⅳ．货币市场基金具有支付功能
（ A ）
8、CPPI是一种通过比较（ ），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
（ D ）
9、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
10、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
（ D ）
11、基金宣传推介材料不包括（ ）。
（ C ）
12、职业关系具有（ ）的特点。 Ⅰ社会性 Ⅱ专业性 Ⅲ高效性 Ⅳ复合性
（ B ）
13、下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。
（ A ）
14、基金从业人员在执业之前（ ）是从业的入门要求。
（ A ）
15、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。
（ D ）
16、基金从业人员诚实守信的表现是（ ）。
（ C ）
17、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。
（ A ）
18、下列关于道德和法律的区别，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
19、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（ ）。
（ D ）
20、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。
（ D ）
21、开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（ ）。
（ C ）
22、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
（ A ）
23、在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
（ A ）
24、基金管理人应当在每季结束后（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
（ D ）
25、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。
（ D ）
26、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（ ）。
（ D ）
27、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
（ A ）
28、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
（ C ）
29、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ），无须再次进行投资者风险评估。
（ B ）
30、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）
（ B ）
31、客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务的（ ）原则。
（ D ）
32、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
（ A ）
33、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。 Ⅰ．确定公司风险管理总体目标 Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略 Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见 Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
（ B ）
34、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
（ A ）
35、金融市场是一个（ ）。
（ A ）
36、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（ ）。
（ C ）
37、下列表述中，属于私募基金的特征的是（ ）。
（ D ）
38、目前，共有（ ）多个国家和地区建立了不动产投资基金（REITs）制度体系。
（ C ）
39、基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。
（ A ）
40、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
（ A ）
41、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
（ B ）
42、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
（ B ）
44、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。
（ C ）
45、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
46、(2016年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
（ C ）
47、(2017年)基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
（ A ）
48、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
49、(2017年)ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
（ D ）
50、(2017年)《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。
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