2023年基金法律法规题库
本试卷为2023年基金法律法规题库，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规题库
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。
（ A ）
2、、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ） Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高 Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大 Ⅲ、基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势 Ⅳ、互联网金融与基金业有效结合?
（ A ）
3、力图取得超越基准组合表现的基金是（ ）。
（ C ）
4、按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
（ C ）
5、下列不属于场内货币基金的是（ ）。
（ C ）
6、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
（ B ）
7、交易型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（ ）
（ A ）
8、QDII是（ ）的首字母缩写。
（ B ）
9、债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。
（ D ）
10、下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
（ D ）
11、下列不属于基金托管人的职责的是（ ）。
（ D ）
12、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
（ A ）
13、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
（ A ）
14、基金监管的首要目标是（ ）。
（ D ）
15、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
（ D ）
16、下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）
（ C ）
17、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
18、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。 Ⅰ．公示增值服务的内容 Ⅱ．统一印制服务协议 Ⅲ．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利 Ⅳ．任何销售人员不得私自收取增值服务费
（ A ）
19、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（ ）原则。
（ D ）
20、下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。
（ A ）
21、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
（ D ）
22、下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
（ D ）
23、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
24、ETF申购和赎回清单中的现金替代包括（ ）。 Ⅰ必须现金替代 Ⅱ现金替代保证 Ⅲ可以现金替代 Ⅳ禁止现金替代
（ C ）
25、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。
（ D ）
26、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。
（ B ）
27、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
（ C ）
28、在价格策略方面，基金销售机构常采取（ ）的方式。
（ D ）
29、基金销售人员应当引导投资者到（ ）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
（ D ）
30、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
（ B ）
31、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（ ）。
（ A ）
32、下列不属于基金售后服务的是（ ）。
（ D ）
33、（ ）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
（ D ）
34、（ ）是公司战略的重要载体。
（ C ）
35、下列对信息披露控制描述错误的一项是（ ）。
（ D ）
36、按交割期限，金融市场分为（ ）。 ①货币市场②资本市场 ③现货市场④期货市场
（ A ）
37、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（ ）。 Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付 Ⅱ、建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础 Ⅲ、加强“非标”业务管理，防范影子银行风险 Ⅳ、分类统一标准规则，逐步消除套利空间
（ C ）
38、基金投资的有价证券不包括（ ）。
（ B ）
39、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
（ A ）
40、非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（ ）。
（ C ）
41、下列关于分级基金份额的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
42、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）
（ A ）
43、(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
45、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
（ D ）
46、(2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。 Ⅰ．提供业绩信息的原始出处 Ⅱ．不片面夸大过往业绩 Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
（ A ）
47、(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（ ）。
（ B ）
48、(2016年)客户账户信息不包括（ ）。
（ A ）
49、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
（ D ）
50、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。
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