历年私募股权投资基金基础知识

1、（ ）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。

2、纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（ ）企业。

3、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

4、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（ ）。

5、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（ ）。

6、下列说法错误的是（ ）

7、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（ ）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（ ）完成项目的投资退出。

8、下列说法错误的是（ ）

9、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（ ）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。

10、（ ）对基金可能的债务承担无限连带责任。

11、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（ ）

12、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

13、相对估值法具有（ ）优点。
Ⅰ．运用简单，易于理解
Ⅱ．主观因素相对较少
Ⅲ．行业因素影响较小
Ⅳ．可以及时反映市场看法的变化

14、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

15、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

16、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

17、根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。

18、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。

19、管理费和托管费（ ）作为计算基数收取。
Ⅰ、可以按照基金规模
Ⅱ、可以按照合同约定的其他方式
Ⅲ、不可以按照合同约定的其他方式
Ⅳ、不可以按照基金实缴规模

20、股权投资基金会计核算的主要包括（ ）
Ⅰ资产核算
Ⅱ负债核算
Ⅲ损益核算
Ⅳ权益核算

21、私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质

22、股权投资基金会计核算的内容主要包括（ ）。
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.负债核算
Ⅲ.权益核算
Ⅳ.损益核算?

23、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的

24、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

25、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

26、以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是（ ）
I从投资对象看，主要是成熟企业。
II从投资方式看，通常采取控股性投资。
III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。
IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

27、股权投资基金募集的流程为（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认期
Ⅳ协议签署及出资

28、我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。

29、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（ ）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

30、设立股份有限公司，应当具备下列（ ）条件。
I发起人符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本
总额；
III发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
IV有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；

31、信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（ ）。
Ⅰ基金的募集
Ⅱ基金的投资
Ⅲ当事人及权利义务
Ⅳ基金的费用与税收

32、投资后管理的作用包括（ ）。
Ⅰ保证资金安全，促进投资收益
Ⅱ提升被投资企业自身价值
Ⅲ协助被投资企业利用资本市场
Ⅳ消除投资风险

33、下列关于项目退出的说法，错误的是（ ）。

34、对我国企业来说，海外IPO市场主要以（ ）等市场为主。
ⅠNASDAQ
ⅡNYSE
ⅢLME
Ⅳ香港主板

35、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（ ）。

36、以下有关公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。

37、公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续。

38、股权投资基金清算的主要程序包括（ ）
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ分配基金财产
Ⅳ编制清算报告

39、新修订的《证券投资基金法》在（ ）施行。

40、中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（ ）。
Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作

41、下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（ ）。

42、下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

43、（ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

44、基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

45、公司章程的必备条款包括（ ）。
Ⅰ股东的权利义务
Ⅱ入股、退股及转让
Ⅲ利润分配及亏损分担
Ⅳ终止、解散及清算

46、KKR成立以后，开始出现专业化运作的（ ）。

47、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低
Ⅱ．并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象
Ⅲ．并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分
Ⅳ．并购基金有时收购若干家企业进行“化零为整”的合并

48、（ ）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。

49、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（ ）。

50、(2017年)股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（ ）。
Ⅰ 基金未托管风险
Ⅱ 流动性风险
Ⅲ 募集失败风险
Ⅳ 资金损失风险