往年私募股权投资基金基础知识

1、创业板的推出时间是（ ）年。

2、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（ ）通常参与基金投资收益的分配。

3、在股权投资基金运作的（ ）后，进行新一轮资本流动循环。

4、并购基金一般从（ ）几个方面寻找价值被低估的企业。
Ⅰ经济周期
Ⅱ运营
Ⅲ合并
Ⅳ拆分

5、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（ ）。

6、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。

7、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（ ）的指令，及时办理清算、交割事宜。

8、下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（ ）。

9、母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（ ）。

10、（ ）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

11、公司型基金的参与主体主要为（ ）。
Ⅰ．投资者Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金销售人?

12、公司型基金的特点有（ ）。
Ⅰ组织结构更完整，管理系统更规范
Ⅱ是独立的企业法人
Ⅲ全体股东承担有限责任
Ⅳ可通过借款来筹集资金

13、（ ）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

14、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（ ）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
Ⅰ．投资规模
Ⅱ．风险揭示
Ⅲ．自身优势
Ⅳ．投资计划

15、自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（ ）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

16、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（ ）。

17、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（ ）。

18、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）。

19、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）。

20、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（ ）

21、下列有关成本法的说法错误的是（ ）。

22、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

23、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（ ）。
Ⅰ帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作
Ⅱ引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作
Ⅲ利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场
Ⅳ为被投资企业寻找关键人才

24、投资机构的主要职责包括（ ）。
Ⅰ规避企业家的委托代理风险
Ⅱ对被投资企业进行项目跟踪与监控
Ⅲ了解企业运营的实际情况
Ⅳ积极应对内外部环境变化与经营风险

25、（ ）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

26、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

27、（ ）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

28、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。

29、可以通过（ ）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。
Ⅰ、报告会
Ⅱ、短信
Ⅲ、讲座
Ⅳ、电子邮件

30、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。

31、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。

32、对于累计（ ）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

33、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（ ）

34、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（ ）

35、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（ ）等。
Ⅰ、当事人权利义务
Ⅱ、费用及税收
Ⅲ、纠纷解决方式
Ⅳ、托管机构义务

36、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ．基金投资
Ⅱ．资产负债
Ⅲ．投资收益分配
Ⅳ．基金承担的费用和业绩报酬?

37、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内进行投资的基金是（ ）。

38、在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金需要缴纳企业所得税的情况是（ ）。
Ⅰ股权转让所得
Ⅱ自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴
Ⅲ公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得
Ⅳ以股息红利形式获得分配

39、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（ ）的约定也为必备内容。
I合伙期限
II托管事项
III管理方式和管理费
IV利润分配及亏损分担

40、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（ ）。
Ⅰ．策划上市方案
Ⅱ．准备相关文件
Ⅲ．进行上市申报
Ⅳ．公开发行及交易

41、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（ ）

42、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

43、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除
Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查
Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

44、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

45、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（ ）特点。

46、(2017年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（ ）。

47、(2017年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（ ）。

48、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。

49、(2017年)假设某股权投资基金已投资三个股权项目
A、
B、
C，A项目当前项目价值为2亿元，B项目当前项目价值为3亿元，C项目当前项目价值为1．5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为（ ）。

50、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。