证券投资基金基础

1、(2016年)下列政府债券的说法，错误的是（）。

2、(2018年)下列关于有限合伙制的说法中，正确的是（）。

3、(2016年)关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（）。

4、(2018年)被动投资是基于（）假设。

5、(2018年)净额结算分为（）。

6、(2018年)A基金的基金管理人决定进行利润分配，每10份基金份额派发红利0．5元，某投资者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式。其除息前对应的A基金资产价值30000元，则除息后该投资者的A基金资产价值为（）元。

7、(2018年)某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

8、(2016年)某基金前一日的基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。

9、(2016年)下列关于投资基金所得税的说法，错误的是（）。

10、(2018年)沪港通及深港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）。

11、(2015年)（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

12、(2018年)关于即期利率，下列表述错误的是（）。

13、(2016年)相关系数的大小范围为（）。

14、对于发行人来说，发行存托凭证可以（ ）。
Ⅰ扩大市场容量
Ⅱ增强筹资能力
Ⅲ削弱筹资能力
Ⅳ规避跨国投资的风险

15、股票的（ ）决定股票的市场价格。

16、向原有股东配售股份，简称（ ）。

17、（ ）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

18、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（ ）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

19、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）。

20、债券久期是指（ ）。

21、（ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

22、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。

23、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产权利。

24、（ ）是用来衡量标的资产未来价格变动不确定性的指标，一般以百分比表示。

25、机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（ ）。

26、（ ）是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

27、在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。

28、（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

29、下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是（ ）

30、（ ）是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。

31、（ ）是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

32、如果市场期望收益率为12％，某只股票的β值为1.2，短期国库券利率为6％，如果某投资者估计这只股票的收益率为15％，则它的“超额”收益R为（ ）。

33、投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为（ ）。

34、属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。

35、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（ ）。

36、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（ ）。

37、因送股或配股而形成的剔除行为称为（ ），因派息而引起的剔除行为称为（ ）。

38、深圳证券交易所证券的收盘价通过（ ）的方式产生。

39、债券结算业务类型（ ）。
Ⅰ.分销业务
Ⅱ.现券业务
Ⅲ.质押式回购业务
Ⅳ.买断式回购业务
Ⅴ.债券远期交易?

40、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法中，正确的是（ ）。
Ⅰ首次发行未上市的股票、债务和权证，采用估值技术确定公允价值
Ⅱ送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
Ⅲ首次公开发行有明确锁定期，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
Ⅳ首次发行未上市的股票、债务和权证，在估值技术难以可靠计算公允价值的情况下，按收入计算

41、基金份额净值等于（ ）。

42、下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（ ）。

43、下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（ ）。
Ⅰ、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
Ⅱ、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
Ⅲ、中国证监会规定的其他条件
Ⅳ、公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

44、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（ ）。

45、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。

46、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

47、（ ）称为企业的“第一会计报表”。

48、某企业2017年的流动资产为200亿元，其中存货80亿元，偿付的各类短期债务40亿元，该企业流动比率是（ ）。

49、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

50、基金A的基金份额共有8000份，当前的基金份额净值为1.7元，对该基金按1：1.5的比例进行拆分操作后，对应的基金份额净值为（ ）元。