2023年私募股权投资基金基础知识复习题

1、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。

2、私募股权投资基金一般是从事（ ）交易的股权。

3、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。（ ）

4、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（ ）。

5、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（ ）

6、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（ ），让股权投资基金来管理这项投资。

7、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（ ）。

8、公司型基金分配时为（ ）。

9、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（ ）决定。

10、下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是（ ）

11、与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查强调发现企业的潜在风险以及（ ）。

12、成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（ ）等。

13、当前股权价值=退出时的股权价值／目标回报倍数=退出时的股权价值／（1+目标收益率）n是（ ）的计算公式。

14、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（ ）更大限度地保护投资者。

15、自由现金流量（FCF
F）的公式为（ ）。

16、（ ）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。

17、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（ ）。

18、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（ ）

19、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（ ）。
I跟踪协议条款执行情况
II监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
III参与被投资企业的公司治理
IV关注被投资企业经营状况

20、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）的期间。（ ）对于投资工作具有十分重要的意义。

21、下列属于股票间接上市的是（ ）。

22、发起、协商、执行和变更登记构成（ ）的基本运作程序。

23、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（ ）。

24、以下不属于基金出现清算退出原因的是（ ）。

25、（ ）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。

26、基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．完整
Ⅳ．及时

27、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（ ）。

28、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。

29、下列属于基金的定期报告内容的（ ）
Ⅰ、基金的基本信息
Ⅱ、基金当事人以及相关服务机构的信息
Ⅲ、基金已投资项目的基本情况
Ⅳ、基金会计数据和财务指标
Ⅴ、基金管理人报告信息?

30、下列属于股权投资基金清算程序的有（ ）。
Ⅰ.确定清算主体
Ⅱ.通知债权人
Ⅲ.清理和确认基金财产
Ⅳ.编制清算报告?

31、QFLP是指（ ）。

32、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示

33、基金管理人进行登记与备案错误的原则是（ ）

34、政府投资基金通常投资于（ ）。

35、上市交易的股票（含
A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。

36、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（ ）。
Ⅰ资产负债表
Ⅱ财产清单
Ⅲ权益表
Ⅳ债权、债务目录

37、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

38、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

39、（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。

40、基金业协会采用（ ）

41、股权投资通常被称为（ ）。

42、狭义上的股权投资基金概念特指（ ）。

43、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。

44、(2017年)下列（ ）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。
Ⅰ 为上市而进行的首次公开发行
Ⅱ 为建立员工持股计划而增加的股份发行
Ⅲ 为履行银行债转股协议而增加的股份发行
Ⅳ 目标公司未来发行新的股份或者可转换债券

45、(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（ ）。
Ⅰ 有效降低投资风险
Ⅱ 推动被投资企业的长期发展
Ⅲ 增加投资回报
Ⅳ 实现投资目的

46、(2017年)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（ ）。

47、(2017年)股权投资基金收益分配的方式，应当由（ ）订明。

48、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（ ）。
Ⅰ 狭义创业投资基金
Ⅱ 并购基金
Ⅲ 不动产基金
Ⅳ 基础设施投资基金

49、(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（ ）。
Ⅰ C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R2级基金产品
Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品
Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品
Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品

50、(2017年)股权投资基金运作流程包括（ ）。
Ⅰ 募资
Ⅱ 投资
Ⅲ 管理
Ⅳ 退出