私募股权投资基金基础知识

1、以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。

2、在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（ ）
I开发与初审
II签署投资备忘录
III尽职调查
IV签订投资协议
V信息披露

3、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则。

4、会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（ ）等。
Ⅰ．审计、财务和税务尽职调查
Ⅱ．财务会计咨询
Ⅲ．内部控制咨询、估值
Ⅳ．律师咨询

5、基金投资者的权利不包括（ ）

6、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）

7、股权投资基金管理人是（ ）。
Ⅰ基金管理者
Ⅱ基金募集者
Ⅲ基金所有者
Ⅳ基金保管者

8、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）。

9、股权投资母基金的主要投资对象是（ ）。

10、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（ ）等创业早期的企业。

11、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（ ）部分组成。

12、相对估值法是以（ ）为基础，来进行目标企业的估值。

13、关于重置成本法说法正确的是（ ）。
Ⅰ重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此主要作为一种辅助方法
Ⅱ完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本
Ⅲ重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法
Ⅳ待评估资产价值＝重置全价×综合成新率

14、正确的相对估值法的估值步骤是（ ）。
Ⅰ．计算可比公司的估值倍数
Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ．选取可比公司
Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数

15、尽职调查的主要内容不属于的一项是（ ）

16、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。

17、投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（ ）。

18、下列关于境外直接上市说法错误的是（ ）

19、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（ ）。

20、（ ）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

21、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。

22、（ ）是基金管理人的战略管理职责。

23、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（ ）。

24、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。
Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还
Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还
Ⅳ集资款遗失，不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

25、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。
Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ、具备相应风险识别能力和风险承担能力

26、下列不是属于创业投资基金的是（ ）

27、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（ ）。

28、下列属于出具法律意见书是需要重点核查的内容的是（ ）。
Ⅰ、是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ、申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
Ⅳ、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

29、下列不属于出具法律意见书的原则的是（ ）。

30、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（ ）。
Ⅰ审阅书面材料
Ⅱ会计师事务所询证
Ⅲ人员访谈
Ⅳ实地核查

31、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》。
Ⅰ．基金募集
Ⅱ．估值核算
Ⅲ．信息技术系统
Ⅳ．份额登记

32、信托（契约）型基金的参与主体主要有（ ）.
I基金投资者
II基金管理人
III基金托管人
IV投资者
V基金服务机构

33、市盈率倍数等于（ ）。

34、对盈利数据，通常我们可以选择（ ）。
Ⅰ．最近一个完整会计年度的历史数据
Ⅱ．最近三年的数据
Ⅲ．最近十二个月的数据
Ⅳ．预测年度的盈利数据

35、创业投资基金通常以（ ）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债券
Ⅳ．优先股

36、下列属于股票间接上市的是（ ）。

37、（ ）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

38、合伙型股权投资基金新增合伙人需（ ）合伙人同意（合伙协议另有约定除外），并订立入伙协议。

39、合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（ ）。
Ⅰ货币
Ⅱ房屋
Ⅲ存货
Ⅳ专利权

40、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（ ）。

41、管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督

42、各类私募基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

43、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）

44、公司章程的必备条款包括（ ）。
Ⅰ股东的权利义务
Ⅱ入股、退股及转让
Ⅲ利润分配及亏损分担
Ⅳ终止、解散及清算

45、创业板的推出时间是（ ）年。

46、(2017年)股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。

47、(2017年)在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。

48、(2017年)对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（ ）。

49、(2017年)假设某股权投资基金已投资三个股权项目
A、
B、
C，A项目当前项目价值为2亿元，B项目当前项目价值为3亿元，C项目当前项目价值为1．5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为（ ）。

50、(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（ ）。
Ⅰ、《证券投资基金法》
Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》