2023年私募股权投资基金基础知识练习

1、关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配
Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬

2、有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（ ）。

3、股权投资基金在退出阶段采用的变现方式不包括（ ）。

4、相对而言，（ ）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。

5、下列属于股权投资基金特点的有（ ）。
Ⅰ投资期限较长
Ⅱ专业性较强
Ⅲ流动性较差
Ⅳ投资收益波动性较为平稳

6、以下不属于基金销售业务资格主体的是（ ）。

7、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）。
Ⅰ、个人投资者
Ⅱ、工商企业
Ⅲ、金融机构
Ⅳ、社会保障基金

8、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（ ）。

9、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（ ）的企业。
Ⅰ、种子期
Ⅱ、起步期
Ⅲ、成长期
Ⅳ、成熟期

10、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（ ）。
Ⅰ基金路演期
Ⅱ募集筹备期
Ⅲ协议签署及出资
Ⅳ投资者确认

11、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

12、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（ ）

13、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。
Ⅰ．合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ．合伙目的和合伙经营范围
Ⅲ．合伙人的姓名或者名称、住所
Ⅳ．合伙人的出资方式、数额和缴付期限
V．股东大会的结构
Ⅵ．订立基金合同的依据?

14、股权投资基金法律尽职调查的作用不包括（ ）。

15、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资者利益
Ⅱ．对投资者利益有重大影响
Ⅲ．保护投资者利益?

16、保密条款有利于保护（ ）的利益。

17、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其任何任职职员
Ⅱ．董事
Ⅲ．财务顾问、经纪人?

18、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（ ）。
Ⅰ帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作
Ⅱ引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作
Ⅲ利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场
Ⅳ为被投资企业寻找关键人才

19、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

20、关键的财务指标包括（ ）
Ⅰ、关键比率分析
Ⅱ、拖延付款情况
Ⅲ、财务亏损情况
Ⅳ、资产负债表重大改变
Ⅴ、收入增长率

21、股权回购通常可以分为（ ）
I控股股东回购
II管理层回购
III员工收购
IV原股东家属回购

22、清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（ ）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（ ）申请宣告破产。

23、根据（ ）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

24、信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人
Ⅱ股权投资基金托管人
Ⅲ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织
Ⅳ法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人

25、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（ ）。
Ⅰ投资情况
Ⅱ收益分配情况
Ⅲ基金资产负债情况
Ⅳ基金主要财务指标

26、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（ ）。

27、（ ）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

28、股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动

29、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散，说法错误的一项是（ ）。

30、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。

31、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，应当依法追究刑事责任。

32、基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

33、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（ ）。
Ⅰ真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ合规性

34、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。

35、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

36、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（ ）向基金投资者提出缴款要求。

37、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（ ）的财务报告及审计报告。

38、息税前利润的计算公式为（ ）。

39、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。

40、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（ ）。

41、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（ ）。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》

42、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（ ）。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向，逃避返还资金的

43、下列关于基金业协会的说法，错误的是（ ）。

44、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示

45、(2017年)在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（ ）。

46、(2017年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。

47、基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。

48、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（ ）等事项，应当在基金合同中进行约定。
Ⅰ 信息披露内容
Ⅱ 披露频度
Ⅲ 披露方式
Ⅳ 信息披露渠道

49、(2017年)管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

50、(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。