历年基金法律
本试卷为历年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（ ）。
（ C ）
2、关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
3、基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。
（ A ）
4、中国证券投资基金业协会成立于（ ）
（ D ）
5、对（ ）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
（ A ）
6、下列关于《Q项条例》的出台，说法正确的是（ ）。
（ A ）
7、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
（ D ）
8、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
（ B ）
9、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
（ D ）
10、商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。
（ B ）
11、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）
（ D ）
12、开放式基金份额的登记，是指基金（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
（ B ）
13、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。
（ C ）
14、银行代销基金具有下列（ ）特点。 Ⅰ．基金产品和其他金融产品较全 Ⅱ．销售网点众多 Ⅲ．客户经理制度日渐完善 Ⅳ．专注于基金销售
（ C ）
15、开放式基金所特有的一种风险是（ ）。
（ C ）
16、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
（ D ）
17、私募基金可以进行推介渠道的是（ ）。
（ C ）
18、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（ ）
（ A ）
19、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ B ）
20、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（ ）以上的独立董事通过。
（ B ）
21、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
（ C ）
22、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
（ D ）
23、内部控制系统的目标是（ ）。
（ C ）
24、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（ ）。
（ C ）
25、证券交易所的设立和解散是由（ ）决定的。
（ D ）
26、下列关于投资概念的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
27、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。
（ D ）
28、（ ）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。
（ B ）
29、下列哪项不属于场外交易方式（ ）
（ B ）
30、不动产投资基金投资与服务的领域有（ ）。 Ⅰ．零售物业 Ⅱ．房地产 Ⅲ．仓储 Ⅳ．酒店
（ A ）
31、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）人民币及以上的商业银行客户。
（ D ）
32、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
（ A ）
33、以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是（ ）。
（ A ）
34、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）
（ C ）
35、(2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
（ B ）
36、(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
（ B ）
37、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。 Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管
（ C ）
38、(2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。
（ C ）
39、(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。
（ A ）
40、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求 Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则
（ C ）
41、(2017年)某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下： 2016年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，当日基金份额净值为1．05元，则其申购手续费和可得到的申购份额分别为（ ）。
（ C ）
42、(2017年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。
（ A ）
44、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）
（ D ）
45、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
（ C ）
46、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
（ B ）
47、(2017年)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
（ D ）
50、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范