2023年基金法律精选样卷
本试卷为2023年基金法律精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（ ）负责基金资产的保管。
（ B ）
2、公司型基金借用了相关法律规定的（ ）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
（ D ）
3、以下属于基金份额持有人权利的是（ ）。
（ C ）
4、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。
（ C ）
5、（ ），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
（ B ）
6、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ D ）
7、下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（ ）。
（ A ）
8、下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
（ D ）
9、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
（ C ）
10、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（ ）个交易日。
（ B ）
11、独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。
（ A ）
12、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
（ B ）
13、代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
（ D ）
14、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。
（ A ）
15、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）
（ A ）
16、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（?）更强的特征。
（ A ）
17、（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
（ D ）
18、道德依靠（ ）约束人的行为。
（ A ）
19、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
（ D ）
20、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
21、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（ ）。
（ B ）
22、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（ ）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
（ D ）
23、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
（ D ）
24、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（ ）。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 Ⅳ．投资者适当性匹配意见
（ C ）
25、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ），无须再次进行投资者风险评估。
（ B ）
26、基金公司董事会依法行使的职权包括（ ）。 ①执行股东会的决议 ②批准总经理制定的公司组织架构 ③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理 ④审议公司管理的公募基金的定期报告
（ D ）
27、基金管理人的研究业务控制包含（ ）。 Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程 Ⅱ．建立投资对象备选库制度 Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度 Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
（ D ）
28、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。 Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性 Ⅲ．有效落实合规考核机制 Ⅳ．积极推行全员合规理念
（ A ）
29、投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
（ A ）
30、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
（ A ）
31、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
（ D ）
32、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
（ B ）
33、9月，我国第一只开放性基金——（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
（ A ）
34、(2016年)基金市场的参与主体不包括（ ）。
（ B ）
35、(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
（ D ）
36、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）
（ C ）
37、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
（ D ）
38、(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
39、(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。 Ⅰ．上市公司发行的股票 Ⅱ．资产管理计划份额 Ⅲ．银行理财产品 Ⅳ．期货权益
（ B ）
40、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。
（ C ）
41、(2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。
（ B ）
42、(2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
（ A ）
44、(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
（ B ）
45、(2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。
（ D ）
46、(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
47、(2016年)基金客户个性化服务的基础是（ ）。
（ C ）
48、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
（ A ）
49、(2017年)我国资产管理行业的现状为（ ）。 Ⅰ．各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合 Ⅱ．各类机构分业经营，保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务 Ⅲ．处于同一监管体系下 Ⅳ．分处于不同监管体系下 V．处于混业经营局面 Ⅵ．处于分业经营局面
（ D ）
50、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范