2023年基金法律题库

1、基金的运作包括（ ）。
Ⅰ、基金的募集
Ⅱ、基金的投资管理
Ⅲ、基金资产的托管
Ⅳ、基金份额的登记交易

2、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。

3、10月8日，中国证监会发布了（ ）。

4、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。

5、如下属于另类投资的品种是（ ）
Ⅰ、私募股权
Ⅱ、风险投资
Ⅲ、地产
Ⅳ、矿业?

6、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（ ）年。

7、依据（ ）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

8、（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。

9、行政监管的监管时间为（ ）。

10、公开募集基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ、基金的运作方式
Ⅱ、基金份额赎回程序
Ⅲ、开放式基金的基金份额总额
Ⅳ、争议解决方式

11、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

12、公司型基金章程应当具备的条款不包括（ ）。

13、（ ）是基金职业道德的核心规范。

14、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。

15、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。

16、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。

17、基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

18、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（ ）。

19、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。

20、下列不属于基金销售机构促销策略的是（ ）。

21、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?

22、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）

23、私募基金签署合同步骤不包括（ ）。

24、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。

25、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

26、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。

27、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。

28、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。

29、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。

30、金融市场的构成要素包括（?）。

31、下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。

32、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。

33、资产管理业务主要涉及（ ）。
Ⅰ．债权关系
Ⅱ．信托关系
Ⅲ．股权关系
Ⅳ．委托代理关系

34、基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。
Ⅰ．签订销售协议
Ⅱ．制定业务制度和规则并监督实施
Ⅲ．禁止提前发行
Ⅳ．基金销售机构反洗钱

35、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。

36、（ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

37、基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险

38、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。

39、(2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金市场服务机构
Ⅳ．基金份额持有人
Ⅴ基金监管机构

40、(2016年)债券市场不包括（）。

41、(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．合规监控
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．内部稽核
Ⅳ．行为规范

42、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

43、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ．私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
Ⅲ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

44、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构

45、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。

46、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。

47、(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。

48、(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

49、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。

50、(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。