私募股权投资基金基础知识题库

1、（ ）KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。

2、股权投资基金的参与主体包括（ ）
Ⅰ、基金服务机构
Ⅱ、基金投资者
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、监管机构
Ⅴ、行业自律组织

3、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.社会保障基金?

4、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。

5、契约型基金由（ ）之间所签署的基金合同而设立。

6、股权投资基金的募集流程包括（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认
Ⅳ协议签署及出资

7、下列选项中，不属于合伙型基金协议中出资信息的是（ ）。

8、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（ ）
Ⅰ.合伙期限
Ⅱ.管理方式和管理费
Ⅲ.费用和支出
Ⅵ.财务会计制度
Ⅴ.合伙人会议?

9、综合评价是指通过对公司的（ ）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。
I盈利能力分析
II偿债能力分析
III运营能力分析
IV负债能力分析

10、下列不属于二手资料收集的途径有（ ）.

11、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）

12、财务尽职调查的内容不包括（ ）。

13、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（ ）。

14、下列关于市净率法的表述，错误的是（ ）。

15、创业投资基金通常以（ ）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债
Ⅳ．优先股

16、财务尽职调查主要包括（ ）
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析?

17、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（ ）等信息通常均属于商业秘密。
Ⅰ．非公开的尽职调查方法与流程
Ⅱ．投资估值意见
Ⅲ．投资框架协议
Ⅳ．投资协议条款

18、尽职调查的操作流程一般包括（ ）等几个阶段。
Ⅰ.计划制订与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研
Ⅳ.撰写尽职调查报告、进行内部复核?

19、企业自由现金流是归属于（ ）的现金流量。
Ⅰ.公司股东
Ⅱ.公司管理层
Ⅲ.公司债权人?

20、投资后管理的作用有（ ）。
Ⅰ．投资后的增值服务有利于提升被投资企业的自身价值，增加投资收益
Ⅱ．投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
Ⅲ．投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息
Ⅳ．投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全

21、下列选项中属于场外市场的是（ ）。

22、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（ ）。
Ⅰ、全国股份转让系统接收材料
Ⅱ、全国股份转让系统审查反馈
Ⅲ、全国股份转让系统出具审查意见
Ⅳ、全国股份转让系统公告审查材料

23、下列不属于清算退出流程的是（ ）。

24、下列属于股票间接上市的是（ ）。

25、下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（ ）。

26、（ ）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

27、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（ ）

28、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

29、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

30、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（ ）。
Ⅰ、承诺投资本金不受损失
Ⅱ、承诺保护投资者利益
Ⅲ、承诺公平对待投资者
Ⅳ、承诺最低收益

31、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（ ）。

32、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）
Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。
Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。
Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。
Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

33、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（ ）

34、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。
Ⅰ持股15％的金融企业
Ⅱ持股30％的服装企业
Ⅲ持股10％的上市公司
Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业

35、尽职调查报告一般包括（ ）。

36、可比公司是指与目标公司（ ）等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业
Ⅱ．盈利模式
Ⅲ．公司规模
Ⅳ．资本结构

37、以下属于协议转让退出的是（ ）。

38、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．从退出收益的角度来看，清算退出一般将面临亏损的风险
Ⅱ．从退出效率的角度来看，清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大的差异性
Ⅲ．从退出成本的角度来看，相对于上市来说，挂牌退出所需费用相对较低
Ⅳ．从退出风险的角度来看，挂牌退出存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被低估的风险

39、清算组进行清算退出的流程不包括（ ）。

40、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（ ）。

41、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

42、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（ ）作为业绩报酬分配至基金管理人

43、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

44、(2017年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（ ）。

45、(2016年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。

46、(2016年)关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。

47、（ ）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

48、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ 相互制约原则
Ⅱ 执行有效原则
Ⅲ 独立性原则
Ⅳ 公开性原则

49、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。

50、(2017年)QFLP针对的是（ ）。