往年私募股权投资基金基础知识

1、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（ ）。

2、下列说法不正确是（ ）。

3、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（ ）。

4、创新有多种形式下列不包括的一项是（ ）

5、下列属于股权投资基金运作关键要素（ ）
Ⅰ.基金规模及出资方式
Ⅱ.基金的管理方式
Ⅲ.基金的投资范围
Ⅳ.投资策略和投资限制
V.基金的收益分配?

6、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

7、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（ ），促进行业发展?

8、股权投资基金的当事人主要包括（ ）。
Ⅰ基金投资者
Ⅱ基金管理人
Ⅲ基金服务机构
Ⅳ监管机构和行业自律组织

9、（ ）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。

10、以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。

11、（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

12、关于估值方法，说法正确的是（ ）。

13、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（ ）。

14、一般来说，投资后管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ投资机构为被投资企业提供的增值服务
Ⅲ投资机构为被投资企业提供的业务调查服务
Ⅳ投资机构为被投资企业提供的财务调查服务

15、股权投资基金提供增值服务的目的是（ ）。
Ⅰ、推动企业的发展
Ⅱ、企业价值创造
Ⅲ、增加市场占有份额
Ⅳ、防止企业垄断市场

16、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）。

17、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含
A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。

18、股权投资基金的运作管理应该向着（ ）的方向发展。

19、（ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

20、股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动

21、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。

22、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（ ）。

23、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。

24、（ ）是我国股权投资基金的监管机构。

25、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（ ）
Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的

26、关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（ ）。

27、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

28、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（ ）
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?

29、以下内容需要按规定进行信息披露（ ）

30、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

31、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。

32、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。
Ⅰ是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ是否与其他机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
Ⅳ最近三年涉诉或仲裁的情况

33、基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（ ）
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

34、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（ ）

35、创业投资的投资对象包括（ ）各个发展阶段的未上市成长性企业。
Ⅰ．早期
Ⅱ．中期
Ⅲ．过渡期
Ⅳ．后期

36、募集机构及其从业人员不得从事（ ）等违法活动。

37、企业价值与股权价值之间的关系是（ ）。

38、创业投资估值法的步骤正确的是（ ）。
Ⅰ．估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值
Ⅱ．估计股权投资基金在退出时的要求持股比例投资额除以当前股权价值，得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例，计算公式为要求持股比例=投资额／当前股权价值
Ⅲ．估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例如果目标公司没有后续轮次的股权融资，则不会稀释股权投资基金的股权，投资时的持股比例就是上一步计算出的要求持股比例
Ⅳ．计算当前股权价值使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值

39、股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（ ）。
I会计制度变化
II市场价格和份额变化
III销售及订货出现重大变化
IV资产负债表项目出现重大变化

40、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（ ）通过。

41、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（ ）
Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ投资于新三板挂牌公司
Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的
Ⅳ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

42、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。

43、基金产品风险等级为（ ）的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

44、股权投资基金管理具有（ ）密集型特征。

45、股权投资基金包括的种类有（ ）。
Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股
Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券

46、公司型基金合同的内容不包括（ ）。

47、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。

48、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。

49、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（ ）。

50、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（ ）。