基金法律法规复习题
本试卷为基金法律法规复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
2、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（ ）管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
（ C ）
3、（ ）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券投资基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
（ D ）
4、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（ ）。
（ D ）
5、特殊类型基金包括（ ）。 Ⅰ．保本基金 Ⅱ．LOF Ⅲ．基金中基金 Ⅳ．分级基金
（ B ）
6、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
（ D ）
7、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）
（ B ）
8、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
（ D ）
9、依据《证券法》的规定，证券交易所不可以制定（ ）。
（ B ）
10、以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
11、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函
（ B ）
12、根据（ ），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。
（ D ）
13、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）
（ D ）
14、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
（ D ）
15、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
16、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
（ A ）
17、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
（ B ）
18、投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对（ ）的承认和接受，此时基金合同成立。
（ C ）
19、下列不属于基金合同包含的重要信息的是（ ）。
（ B ）
20、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（ ）的7日年化收益率?
（ B ）
21、在销售人员方面，（ ）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
（ B ）
22、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
（ A ）
23、下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。
（ D ）
24、董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
（ D ）
25、（ ）可以成立专业委员会。
（ A ）
26、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（ ）。
（ A ）
27、—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。 Ⅰ.投资决策委员会 Ⅱ.产品审批委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.运营估值委员会 Ⅴ.研究发展委员会?
（ C ）
28、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。
（ B ）
29、合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
（ C ）
30、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
（ C ）
31、道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。
（ D ）
32、按交割期限，金融市场分为（ ）。 ①货币市场②资本市场 ③现货市场④期货市场
（ D ）
33、国际金融市场的经营内容包括（ ）。 Ⅰ、资金借贷 Ⅱ、外汇买卖 Ⅲ、证券买卖 Ⅳ、资金交易?
（ D ）
34、（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
（ D ）
35、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
（ D ）
36、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金 Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动 Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任 Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
（ D ）
37、下列关于信息技术风险的含义的表述中，错误的是（ ）。
（ B ）
38、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
39、(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。
（ A ）
40、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．私募基金必须由基金托管人托管 Ⅱ．私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明 Ⅲ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施 Ⅳ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制
（ A ）
41、(2017年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
42、(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。
（ C ）
44、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
45、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。
（ C ）
46、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。
（ B ）
47、(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。
（ B ）
48、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。
（ D ）
49、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
（ B ）
50、(2016年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
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