2022年基金法律法规预测卷
本试卷为2022年基金法律法规预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规预测卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（ ）负责基金资产的保管。
（ D ）
2、我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
（ A ）
3、目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。
（ A ）
4、、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ） Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高 Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大 Ⅲ、基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势 Ⅳ、互联网金融与基金业有效结合?
（ C ）
5、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
6、债券与债券基金的异同点，正确的是（ ）。
（ A ）
7、美国对商业银行与储蓄银行提供的大部分存款利率进行管制，货币市场工具采用（ ）。
（ C ）
8、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
（ D ）
9、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（ ）。
（ C ）
10、（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
（ C ）
11、职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的（ ）。
（ D ）
12、下列关于诚实守信的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
13、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
14、下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
（ B ）
15、基金职业道德教育的内容有（ ）。 Ⅰ．培养基金职业道德观念 Ⅱ．灌输基金职业道德规范 Ⅲ．树立基金职业道德典型 Ⅳ．提升基金职业道德素养
（ D ）
16、不属于道德与法律的区别的是（ ）。
（ D ）
17、基金管理人应当在（ ）办理基金份额的申购和赎回业务。
（ C ）
18、开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
（ D ）
19、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。
（ C ）
20、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
（ C ）
21、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
（ D ）
22、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
（ D ）
23、目前我国基金销售机构的发展趋势是（ ）。
（ D ）
24、（ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
（ D ）
25、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（ ）。
（ B ）
26、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
27、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
（ D ）
28、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（ ）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
（ D ）
29、基金客户服务的核心服务理念是（ ）。
（ C ）
30、关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
（ C ）
31、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次 Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构 Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度 Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
（ D ）
32、基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。 Ⅰ.履行出资义务; Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度; Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益; Ⅳ.长期投资的理念。
（ D ）
33、基金管理人授权控制的主要内容包含（ ）。 Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序 Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效 Ⅳ．建立有效的评价和反馈机制
（ C ）
34、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
（ B ）
35、银行可通过（ ）投向非标准化债权类资产的产品。 Ⅰ．银行表外理财 Ⅱ．银信合作 Ⅲ．银证合作 Ⅳ．银基合作
（ D ）
36、投资基金市场营销的（ ）要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
（ A ）
37、柜台市场又可以称为（ ）
（ C ）
38、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．股票反映的是所有权关系 Ⅱ．债券反映的是债权债务关系 Ⅲ．基金反映的是信托关系 Ⅳ．基金是一种受益凭证
（ A ）
39、(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（） 。
（ D ）
40、(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
（ A ）
42、(2016年)下列（ ）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
（ C ）
43、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。
（ D ）
44、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。 Ⅰ．基金季度报告 Ⅱ．基金临时报告 Ⅲ．基金半年度报告 Ⅳ．基金年度报告
（ C ）
45、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
（ A ）
47、(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
（ A ）
49、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
（ B ）
50、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范