2022年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为2022年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。
（ C ）
2、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
（ B ）
3、证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。
（ B ）
4、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
（ C ）
5、下列选项中具有法人资格的是（ ）。
（ C ）
6、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．股票基金比较适合长期投资 Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要 Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义 Ⅳ．股票基金投资风格始终如一
（ B ）
7、分级基金份额分为（ ）。
（ A ）
8、溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。
（ C ）
9、（ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
（ D ）
10、下列关于专业审慎的的含义，表达不正确的是（ ）。
（ D ）
11、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
（ A ）
12、下列哪项不属于职业关系的特点。（ ）
（ B ）
13、基金募集期限届满，开放式基金需满足（ ）。
（ C ）
14、分开募集的分级基金，（ ）单笔认购／申购金额不得低于5万元。
（ B ）
15、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（ ）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（ B ）
16、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。
（ C ）
17、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
18、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。
（ B ）
19、基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（ D ）
20、投资者可以通过（ ）申购和赎回ETF的基金份额。
（ B ）
21、开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。
（ D ）
22、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
（ D ）
23、基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法 Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产品和基金投资者进行匹配的方法
（ B ）
24、（ ）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
（ D ）
25、下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
26、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原则
（ D ）
27、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
（ A ）
28、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。 Ⅰ.制度和流程风险 Ⅱ.信息技术风险 Ⅲ.业务持续风险 Ⅳ.人力资源风险 Ⅴ.流动性风险?
（ D ）
29、关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。
（ B ）
30、金融资产通常划分为（ ）金融资产。 Ⅰ．债券类 Ⅱ．股权类 Ⅲ．基金类 Ⅳ．货币类
（ D ）
31、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。
（ A ）
32、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）
（ B ）
33、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
（ C ）
34、金融资产分为（ ）。 ①货币类金融资产②股权类金融资产 ③债券类金融资产④债权类金融资产
（ B ）
35、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（ ）。
（ B ）
36、风险管理职能部门职责包括（ ）。 ①执行公司的风险管理战略和决策 ②对风险进行定性和定量评估 ③对新产品、新业务进行独立监测和评估 ④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告
（ A ）
37、(2016年)中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。
（ B ）
38、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。
（ A ）
39、(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
40、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
41、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。
（ C ）
42、(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。
（ D ）
43、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上 Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
（ D ）
45、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。 Ⅰ．基金季度报告 Ⅱ．基金临时报告 Ⅲ．基金半年度报告 Ⅳ．基金年度报告
（ A ）
46、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
（ A ）
47、(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。
（ B ）
48、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
（ D ）
49、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
（ B ）
50、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。
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