私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（ ）通常参与基金投资收益的分配。

2、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）方式募集。

3、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（ ）。

4、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（ ）。
Ⅰ．创业投资基金
Ⅱ．定向增发基金
Ⅲ．并购基金
Ⅳ．人民币股权投资基金

5、下列不同基金组织形式的区别说法错误的是（ ）

6、（ ），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

7、母基金主要采取（ ）。

8、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（ ）

9、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是（ ）。

10、外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（ ）。

11、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（ ）。

12、财务尽职调查重点关注目标公司的（ ）财务业绩情况。

13、清算包括（ ）。
Ⅰ．破产清算
Ⅱ．合并清算
Ⅲ．撤资清算
Ⅳ．解散清算

14、关于股权价值说法正确的一项是（ ）

15、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

16、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（ ）。

17、股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是（ ）。

18、（ ），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。

19、股权回购通常可以分为以下（ ）
Ⅰ.控股股东回购
Ⅱ.员工收购（EBO）
Ⅲ.管理层回购（MBO）
Ⅳ.经销商回购

20、全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

21、（ ）是股权投资基金首选的退出方式。

22、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（ ）

23、清算小组应编制清算报告，并向（ ）进行披露。

24、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（ ）的相关规定。

25、股权投资基金的运作管理应该向着（ ）的方向发展。

26、私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质

27、基金估值的原则包括（ ）。
Ⅰ、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
Ⅱ、若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
Ⅲ、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
Ⅳ、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用市场均价确定该投资项目的公允价值

28、创业投资企业可以以（ ）形式设立。
Ⅰ．有限责任公司
Ⅱ．个人独资企业
Ⅲ．股份有限公司
Ⅳ．法律规定的其他企业组织

29、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

30、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（ ）

31、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（ ）托管。

32、通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（ ）。

33、养老基金包括（ ）。
Ⅰ．公司养老基金
Ⅱ．公共养老基金
Ⅲ．社会养老基金
Ⅳ．社会保障金

34、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

35、（ ）负责对公司的上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策。

36、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。

37、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。

38、（ ）是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

39、基金资产净值=（ ）。

40、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

41、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

42、下列不属于登记与备案的原则的是（ ）。

43、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（ ）。

44、下列属于披露的禁止性行为的有（ ）

45、(2016年)企业的经济增加值（EV
A）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。

46、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

47、在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（ ）。
Ⅰ 跟踪协议条款执行情况
Ⅱ 监控被投资企业财务状况
Ⅲ 参与被投资企业重大经营决策
Ⅳ 了解相关政策动态

48、(2017年)在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（ ）。

49、(2016年)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。

50、(2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。