2022年私募股权投资基金基础知识练习

1、中国（ ）统一行使股权投资基金监管职责。

2、股权投资基金的参与主体包括（ ）
Ⅰ、基金服务机构
Ⅱ、基金投资者
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、监管机构
Ⅴ、行业自律组织

3、信托（契约）型基本质上是一种（ ）。

4、下列不属于股权投资母基金特点的是（ ）。

5、（ ）是母基金的本源业务。

6、夹层资本通常由（ ）提供。
Ⅰ.夹层基金
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.公开市场?

7、下列关于政府引导基金的说法，错误的是（ ）。

8、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。
Ⅰ．基金管理人基本情况
Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ．历史基金或业绩项目
Ⅳ．核心团队成员信息

9、（ ）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

10、折现现金流估值法具有（ ）优点。
Ⅰ．折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
Ⅱ．折现现金流估值法评估得到的是外在价值，受市场长期期变化和非经济因素的影响较小
Ⅲ．折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
Ⅳ．折现现金流估值法为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法

11、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（ ）。

12、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（ ）作为目标公司的倍数参考值。

13、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（ ）。

14、银行业适合采用的估值方法是（ ）。

15、估值方法通常包括（ ）
Ⅰ.相对估值法
Ⅱ.折现现金流估值法
Ⅲ.创业投资估值法
Ⅳ.经济增加值法
Ⅴ.清算价值法?

16、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（ ）。

17、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（ ）。
I参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会
Ⅱ关注被投资企业经营状况
Ⅲ日常联络和沟通工作
Ⅳ协助经营企业发展

18、股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（ ）。

19、公司管理指标有（ ）
Ⅰ.公司战略与业务发展定位
Ⅱ.经营风险控制情况
Ⅲ.公司治理情况
Ⅳ.高层管理人员尽职与异动情况

20、我国二级股票市场的主要交易机制有（ ）。
Ⅰ竞价交易机制
Ⅱ大宗交易机制
Ⅲ要约收购机制
Ⅳ协议转让机制

21、单一项目的收益分配方式流程包括（ ）
Ｉ每个投资项目退出后，先向投资者分配退出部分对应的投资本金
Ⅱ剩余资金向投资者分配，弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
Ⅲ剩余资金向基金投资者分配门槛收益
Ⅳ剩余资金，如无追赶机制，管理人和投资者按约定的比例的进行分配；若有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

22、（ ）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。

23、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（ ）。
Ⅰ对基金服务机构开展尽职调查
Ⅱ明确双方的权利义务及违约责任
Ⅲ设立独立的业务团队
Ⅳ向所有投资人进行披露

24、管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督

25、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

26、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（ ）

27、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

28、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

29、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（ ）份额或其收益权为投资标的的金融产品。

30、以下不属于登记与备案的自律管理措施（ ）

31、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．投资银行
Ⅳ．基金公司

32、在投资后管理阶段，股权投资基金（ ）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。

33、企业在经营中出现的（ ）往往是企业出现了现金流紧张的表现。

34、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（ ）。
Ⅰ比率分析中的预警信号
Ⅱ经营中的拖延付款
Ⅲ财务亏损
Ⅳ资产负债表的重大改变

35、证券交易所每个交易日的开市价格一般由（ ）形成。

36、对于股权投资基金估值，使用的市场法主要包括（ ）。
Ⅰ近期投资价格法
Ⅱ现金流折现法
Ⅲ乘数法
Ⅳ有效市场价格法

37、基金终止后，由（ ）统一接管基金资产。

38、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（ ）。

39、有关基金合同需要载明的内容说法错误的是（ ）。

40、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

41、8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（ ）的自律管理职责。

42、下列关于基金业协会的说法，错误的是（ ）。

43、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示

44、(2017年)下列属于股东大会职责的是（ ）。
Ⅰ 修改公司章程
Ⅱ 批准公司发展战略
Ⅲ 聘任和解聘公司董事
Ⅳ 对关联交易进行决策

45、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

46、(2017年)股权投资基金的托管服务包括（ ）。
Ⅰ 资产保管、资产估值
Ⅱ 账户管理、资金清算
Ⅲ 投资监督、会计核算
Ⅳ 信息披露

47、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。

48、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（ ）。

49、(2017年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是（ ）。

50、(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（ ）。