私募股权投资基金基础知识模拟

1、（ ）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。

2、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（ ）年才能完成投资的全部流程实现退出。

3、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（ ）。

4、股权投资基金依法监管的基本原则不包括（ ）。

5、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（ ）

6、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
Ⅱ．基金按照基金合同来营运
Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

7、人民币基金和外币基金的主要区别是（ ）。
Ⅰ投资币种不同
Ⅱ投资者地位不同
Ⅲ设立区域不同
Ⅳ投资对象不同

8、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。

9、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（ ）

10、股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（ ）。

11、在（ ）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

12、尽职调查的的作用不包括（ ）。

13、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（ ）进行风险和责任的分担。
Ⅰ违约条款
Ⅱ交割前义务
Ⅲ保护性条款
Ⅳ交割后承诺

14、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（ ）
Ⅰ.管理团队
Ⅱ.行业进人壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手
Ⅲ.商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境

15、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。

16、股权投资基金项目的退出方式包括（ ）。
Ⅰ上市转让退出
Ⅱ清算退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ挂牌转让退出

17、（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

18、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。

19、某股权投资基金投资4个股权项目
A、
B、
C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（ ）亿元

20、股权投资基金的分配通常采用（ ）

21、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

22、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

23、关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列选项错误的是（ ）

24、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（ ）提取已经实现的基金收益。

25、（ ），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

26、（ ）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

27、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（ ）。

28、根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

29、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（ ）
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金
Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传?

30、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

31、某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（ ）。

32、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

33、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）

34、会计师事务所在股权投资基金（ ）等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ．募集与设立
Ⅱ．投资
Ⅲ．投资后管理
Ⅳ．项目退出及基金清算

35、（ ）是我国股权投资基金的自律组织。

36、（ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

37、合格投资者制度起源于（ ）。

38、公司治理结构的基本特点是（ ）。

39、股权投资基金通常由（ ）行使投资决策权。

40、（ ）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。

41、股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（ ）。
Ⅰ基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅱ可能存在的利益冲突
Ⅲ涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
Ⅳ基金的投资收益分配情况

42、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

43、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

44、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

45、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

46、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。

47、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。

48、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。

49、(2017年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。
Ⅰ 加强机构自身合规运作和信息披露的意识
Ⅱ 投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
Ⅲ 基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
Ⅳ 实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标

50、私人股权包括的种类有（ ）。
Ⅰ 未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ 已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
Ⅳ 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券