往年私募股权投资基金基础知识

1、下列说法不正确的是（ ）。

2、下列属于股权投资基金运作关键要素（ ）
Ⅰ.基金规模及出资方式
Ⅱ.基金的管理方式
Ⅲ.基金的投资范围
Ⅳ.投资策略和投资限制
V.基金的收益分配?

3、股权投资基金管理人是基金产品的（ ）和（ ），并负责基金资产的投资运作。

4、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）。
Ⅰ、个人投资者
Ⅱ、工商企业
Ⅲ、金融机构
Ⅳ、社会保障基金

5、夹层资本通常由（ ）提供。
Ⅰ.夹层基金
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.公开市场?

6、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（ ）

7、以下不是股权投资基金投资决策委员会的成员的是（ ）。

8、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（ ）。

9、在排他期限内，目标企业（ ）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其董事
Ⅱ．雇员
Ⅲ．财务顾问、经纪人
Ⅳ．合作企业

10、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

11、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。

12、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。

13、下列选项中，属于管理指标的有（ ）。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况

14、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（ ）等方面的顾问建议。
Ⅰ、会计制度
Ⅱ、战略
Ⅲ、人力资源
Ⅳ、市场营销

15、股权投资基金通过（ ）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

16、（ ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

17、新三板中协议转让主要采用（ ）和成交确认委托。

18、投资者关系管理的基本原则是（ ）
I公平
II公正
III公开

19、清算小组应编制清算报告，并向（ ）进行披露。

20、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（ ）

21、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（ ）。
Ⅰ基金账务
Ⅱ资金头寸
Ⅲ资产净值
Ⅳ财务报表
Ⅴ基金费用与收益分配

22、（ ）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。

23、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（ ）

24、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（ ）。
Ⅰ不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
Ⅱ以代种植、租种植的方式非法吸收资金
Ⅲ以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
Ⅳ不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
Ⅴ以民间借贷的方式吸收资金

25、契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（ ）人。

26、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。

27、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（ ）。

28、提交年度财务报告时，已登记的（ ）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

29、募集机构对投资者进行风险评估结果的有效期最长为（ ），逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过（ ）的情形除外。

30、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容。

31、服务机构有一般违规情形的,（ ）可以要求服务机构限期改正。

32、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（ ）级。

33、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（ ）。
Ⅰ拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理
Ⅱ积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务
Ⅲ定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
Ⅳ定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告

34、随着监管规则的逐步放宽，（ ）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．基金子公司

35、相对估值法是以（ ）为基础，来进行目标企业的估值。

36、可比公司是指与目标公司（ ）等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业
Ⅱ．盈利模式
Ⅲ．公司规模
Ⅳ．资本结构

37、保护性条款是指目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

38、保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括（ ）等。
Ⅰ．一定规模以上股权或债权的发行
Ⅱ．一定规模以上的资产处置
Ⅲ．涉及公司知识产权的交易
Ⅳ．导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

39、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的
是（ ）。

40、新修订的《证券投资基金法》在（ ）施行。

41、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（ ）年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚

42、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（ ）。

43、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的

44、(2017年)并购基金通常会从（ ）方面寻找价值被低估的企业。
Ⅰ 经济周期
Ⅱ 运营
Ⅲ 拆分
Ⅳ 合并

45、(2016年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。

46、(2017年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（ ）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。

47、(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（ ）的沟通中完成的。

48、(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

49、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ 相互制约原则
Ⅱ 执行有效原则
Ⅲ 独立性原则
Ⅳ 公开性原则

50、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（ ）。