2022年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。

2、私募股权投资基金一般是从事（ ）公司股权投资的基金。

3、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

4、股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（ ）。

5、基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（ ）。

6、公司型基金的（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

7、在我国，公司法人实体可采取（ ）形式。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ无限责任公司
Ⅲ股份有限公司
Ⅳ私人合作公司

8、信托（契约）型基金的（ ）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

9、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（ ）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
Ⅰ．投资规模
Ⅱ．风险揭示
Ⅲ．自身优势
Ⅳ．投资计划

10、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（ ）合伙人设立。

11、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（ ）和（ ）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

12、国外股权投资基金的募集对象主要是（ ）
Ⅰ.养老基金
Ⅱ.母基金
Ⅲ.大学基金会
Ⅳ.大型企业
Ⅴ.金融机构?

13、尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（ ）。

14、在尽职调查中相当重要是（ ），直接决定投资回报的质量。

15、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

16、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（ ）等核心条款展开。
Ⅰ．投资价格
Ⅱ．锁定期条款
Ⅲ．业绩要求和退出安排
Ⅳ．费用承担条款

17、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

18、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。

19、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（ ）的财务报告及审计报告。

20、投资备忘录中的内容，除（ ）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。
Ⅰ、投资达成的条件
Ⅱ、投资方建议的主要投资条款
Ⅲ、保密条款
Ⅳ、排他性条款

21、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（ ）是不需要注意剔除的异常值。

22、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

23、（ ）对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

24、在投资交割之后直到项目退出之前都属于（ ）的期间。（ ）对于投资工作具有十分重要的意义。

25、（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

26、清算退出的流程不包括（ ）。

27、股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（ ）

28、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（ ）。
Ⅰ投资情况
Ⅱ收益分配情况
Ⅲ基金资产负债情况
Ⅳ基金主要财务指标

29、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（ ）

30、公司型股权投资基金收益分配，须经（ ）制订分配方案，并经（ ）决议通过。

31、下列（ ）不属于会计报表附注应披露的值息。

32、财务会计报告一般分为（ ）财务会计报告

33、（ ），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

34、非法吸收公众存款罪的最高刑期为（ ）年有期徒刑。

35、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）

36、QFLP制度,即（ ）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?

37、股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。

38、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。

39、4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

40、基金管理人进行登记与备案错误的原则是（ ）

41、不属于公司必备条款的是（ ）

42、以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是（ ）
I从投资对象看，主要是成熟企业。
II从投资方式看，通常采取控股性投资。
III从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。
IV从投资收益看，主要来源于因管理增值带来的股权增值。

43、下列说法中，错误的是（ ）。

44、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）

45、以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（ ）等内容。
Ⅰ．收益分配方式
Ⅱ．门槛收益率
Ⅲ．追赶方式
Ⅳ．业绩报酬

46、（ ）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。

47、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（ ）年的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

48、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。

49、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（ ）。
Ⅰ 狭义创业投资基金
Ⅱ 并购基金
Ⅲ 不动产基金
Ⅳ 基础设施投资基金

50、股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。