2022年证券投资基金基础知识

1、(2016年)下列关于债券的偿还期限，描述错误的是（）。

2、(2016年)下列关于回购协议的表述，错误的是（）。

3、(2016年)若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）万元人民币。

4、(2016年)私募股权投资基金的组织结构不包括（）。

5、(2018年)下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是（）。

6、(2016年)下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。

7、(2015年)当投资者卖空某股票时，可以下达（），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。

8、(2016年)在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

9、(2017年)基金销售服务费不得用于（）支出。

10、(2016年)根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

11、(2018年)某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173亿元，170亿元，158亿元，153亿元，则该类股票此时市值的上10％分位数是（）亿元。

12、在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ ）权利。

13、可能影响风险溢价的因素不包括（ ）。

14、目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。

15、市净率的表达公式是（ ）。

16、不属于系统性风险的是（ ）。

17、下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。

18、权证的基本要素包括（ ）。
Ⅰ.权证类别
Ⅱ.标的资产
Ⅲ.存续时间
Ⅴ.行权价格
Ⅳ.行权结算方式?

19、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ、信用利差随着期限增加而扩大
Ⅱ、信用利差随着经济周期的扩张而扩张
Ⅲ、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化
Ⅳ、信用利差受经济预期影响

20、某种贴现式国债面额为1000元，贴现率为5%，到期时间为120天，则该国债内在价值与面值之差为（ ）元。

21、期权合约中唯一的变量是（ ）。

22、（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

23、在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（ ）。

24、尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

25、从整体而言，另类投资的波动性远（ ）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（ ）。

26、在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。

27、下列对投资组合管理的基本流程判断中，正确的是（ ）。
Ⅰ投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化，就是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低风险
ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的非循环过程
Ⅲ规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据
Ⅳ执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程

28、下列关于资产收益相关性的说法中，错误的是（ ）。

29、下列关于风险与收益关系的说法中，错误的是（ ）。

30、影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（ ）。

31、（ ）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。

32、下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％
Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％
Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月
Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）

33、大规模的组合调整被称为（ ）。

34、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。

35、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。

36、对基金投资者而言，通过（ ），投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理。

37、基金P当月的实际收益率为5.5%。表10-1为该基金的基准投资组合B的相关数据。
基金P的超额收益率为（ ）。

38、下列不是银行间债券市场发行主体的是（ ）。

39、权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。

40、（ ），是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项并予以确认，然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。

41、境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。

42、下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ基金管理费按月支付
Ⅱ基金管理费从基金资产中扣除
Ⅲ基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值10％的，超过部分不计提管理费
Ⅳ基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

43、下列属于基金会计核算的主要内容是（ ）。
Ⅰ权益核算
Ⅱ利润核算
Ⅲ风险核算
Ⅳ基金申购与赎回核算

44、基金财务会计报告分析的作用有（ ）。
Ⅰ评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
Ⅱ预测基金未来发展趋势
Ⅲ为基金投资人的投资决策提供依据
Ⅳ通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

45、下列费用中列入基金费用项目的是（ ）。

46、卢森堡作为国际金融中心和全球第一的基金分销中心，其优势在于（ ）。

47、（ ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。

48、（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

49、下列不属于我们QDII基金产品的特点的一项是（ ）。

50、对远期利率说法中，错误的是（ ）。