往年基金法律法规样卷

（ D ）

1、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（ ）管制。
Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务
Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务
Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务
Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

（）

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

2、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。

（）

A、具有法人资格

B、设有董事会

C、自行经营与管理基金资产

D、依据投资公司章程营运基金

（ C ）

3、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。

（）

A、完善金融体系和社会保障体系

B、优化金融结构，促进经济增长

C、促进了金融行业交易成本的降低

D、为中小投资者拓宽投资渠道

（ A ）

4、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（ ）。

（）

A、规模优势

B、信息优势

C、人才优势

D、管理优势

（ C ）

5、关于在岸基金的说法，不正确的是（ ）。

（）

A、在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督

B、资金需求者在本国募集资金

C、证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D、将募集的资金投资于本国证券市场

（ A ）

6、5月，经过评审，（ ）获得首批基金评奖业务资格。

（）

A、中国证券报社

B、晨星资讯Moringstar

C、天相投顾

D、北京济安金信科技

（ C ）

7、（ ）具有风险低、流动性好的特点。

（）

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、混合型基金

（ A ）

8、下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（ ）。
Ⅰ、明确基金中基金的定义
Ⅱ、防范利益输送
Ⅲ、保证估值的公允性
Ⅳ、FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则

（）

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、IV

（ A ）

9、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。

（）

A、20％

B、40％

C、50％

D、60％

（ D ）

10、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。

（）

A、短期政府债券

B、可转让存单

C、远期合约

D、房地产抵押按揭

（ C ）

11、下列属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。

（）

A、购买政府债券

B、购买可转让存单

C、购买房地产抵押按揭

D、购买银行承兑汇票

（ C ）

12、（ ）是基金业协会的执行机构。

（）

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监事会

（ A ）

13、职业素质包括专业技能和（ ）。

（）

A、道德素养

B、教育背景

C、表达能力

D、执行能力

（ B ）

14、下列哪项不属于内幕信息的构成要素。（ ）

（）

A、来源可靠的消息

B、直接的信息

C、“重要”的信息

D、“非公开”的信息

（ D ）

15、下列不属于分级基金份额认购的特点是（ ）。

（）

A、募集方式分为合并募集和分开募集

B、合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

C、分开募集仅限于债券型分级基金

D、认购方式包括现金认购和证券认购

（ D ）

16、关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（ ）。

（）

A、开盘价

B、结算价

C、平均价

D、收盘价

（ C ）

17、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

（）

A、3

B、5

C、7

D、10

（ A ）

18、目前，LOF的交易在（ ）进行。

（）

A、深圳交易所

B、登记结算公司

C、上海交易所

D、指定代销网点

（ B ）

19、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。

（）

A、开放式基金份额的转换是指投资者需要先赎回已持有的基金份额

B、开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为

C、投资者采用“金额转换”的原则提交申请

D、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

（ D ）

20、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（ ）。

（）

A、境外投资顾问和境外托管人信息

B、投资交易信息

C、投资境外市场可能产生的风险信息

D、以上都是

（ C ）

21、关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（ ）

（）

A、半年度报告不要求进行审计

B、半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标

C、半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

D、半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

（ C ）

22、（ ）不属于基金销售结算资金。

（）

A、基金赎回资金

B、基金申购资金

C、基金投资收益

D、基金现金分红

（ D ）

23、（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

（）

A、基金管理人

B、基金托管人

C、注册登记人

D、基金销售机构

（ D ）

24、截至2015年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（ ）。

（）

A、96.96％

B、97.96％

C、98.96％

D、99.96％

（ D ）

25、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。

（）

A、宣传推介基金

B、发售基金份额

C、办理基金份额申购和赎回

D、以上都是

（ C ）

26、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（ ）。

（）

A、基金宣传推介材料

B、基金托管银行出具的基金业绩复核函

C、基金评价机构出具的业绩表现报告

D、基金管理公司督察长出具的合规意见书

（ D ）

27、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。

（）

A、投资人利益优先原则

B、全面性原则

C、及时性原则

D、客观性原则

（ B ）

28、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）

（）

A、募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产

B、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

C、监督机构应当成为中国基金业协会的会员

D、私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产

（ D ）

29、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（ ）。

（）

A、公开出版资料

B、海报

C、通信资料

D、基金合同

（ A ）

30、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。

（）

A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B、基金转换

C、客户投诉处理

D、修改账户资料

（ D ）

31、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（ ）。

（）

A、良好的客服形象

B、良好的技术

C、良好的客户关系

D、良好的客户体验

（ B ）

32、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（ ）。

（）

A、人员敬业原则

B、经营运作公开、透明原则

C、制衡原则

D、基金份额持有人利益优先原则

（ A ）

33、风险管理的主要环节包括风险识别、（ ）、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。

（）

A、风险评估

B、风险评级

C、风险预测

D、风险比较

（ D ）

34、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。

（）

A、最高性原则

B、权责匹配原则

C、适时性原则

D、公平性原则

（ A ）

35、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。

（）

A、经理层的风险偏好

B、全体员工对公司的忠诚度

C、道德价值观和胜任能力

D、风险管理战略

（ A ）

36、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（ ）。

（）

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

（ D ）

37、金融资产是代表（ ）的凭证。

（）

A、收益权

B、过去收益或资产合法要求权

C、现在收益或资产合法要求权

D、未来收益或资产合法要求权

（ A ）

38、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。

（）

A、地理范围

B、交易标的

C、交易市场

D、交易场所

（ D ）

39、守法合规所调整的是（ ）之间的关系。

（）

A、基金从业人员与基金行业

B、基金从业人员与基金监管

C、基金监管与基金行业

D、以上都是

（ D ）

40、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

（）

A、中国证监会

B、中国基金业协会

C、中国证券业协会

D、证券交易所

（ D ）

41、货币市场基金收益公告主要是（ ）。

（）

A、封闭期的收益公告

B、开放日的收益公告

C、节假日的收益公告

D、以上都是

（ D ）

42、（ ）是证券市场投资者教育体系的基础。

（）

A、市场参与教育

B、资产管理教育

C、知识普及教育

D、投资决策教育

（ B ）

43、（ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

（）

A、内部控制机制

B、内部控制大纲

C、内部控制

D、内部控制制度

（ B ）

44、(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。

（）

A、资金结算分清算和交收两个环节

B、基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

C、基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

D、货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户

（ C ）

45、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
Ⅰ．法律主体资格不同
Ⅱ．投资者地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同
Ⅳ．投资策略不同
V．风险收益特征不同

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

（ C ）

46、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。

（）

A、营销保险策略

B、债券保险策略

C、对冲保险策略

D、股票保险策略

（ A ）

47、(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。

（）

A、一般会员

B、联席会员

C、特别会员

D、普通会员

（ C ）

48、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、销售协议应明确销售费用分配的比例和方式

B、销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任

C、销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任

D、销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

（ B ）

49、(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

（）

A、销售人员的行为

B、社会关系

C、奖惩情况

D、诚信记录

（ A ）

50、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。

（）

A、只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B、各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C、投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D、用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

往年基金法律法规样卷

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

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