往年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为往年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。
（ D ）
2、10月8日，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
（ B ）
3、（ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
（ D ）
4、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
（ B ）
5、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ B ）
6、债券是一种（ ）凭证。
（ D ）
7、下列不属于分级基金份额的是（ ）。
（ C ）
8、（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。
（ C ）
9、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（ ）。
（ C ）
10、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。
（ A ）
11、（ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。
（ A ）
12、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（ ）人。
（ C ）
13、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
（ D ）
14、自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
（ D ）
15、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。
（ B ）
16、基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的（ ）。
（ C ）
17、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。
（ B ）
18、投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
（ B ）
19、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（ ）。
（ A ）
20、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
（ B ）
21、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。
（ B ）
22、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
（ C ）
23、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
（ C ）
24、年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
（ B ）
25、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
（ B ）
26、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
（ B ）
27、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
（ C ）
28、证券公司代销基金具有下列（ ）特点。 Ⅰ．传统股票投资者转为基金投资者的首选 Ⅱ．网点较多 Ⅲ．客户经理专业服务较好 Ⅳ．推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力
（ B ）
29、“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）所议事项。
（ C ）
30、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
（ D ）
31、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（ ）。
（ C ）
32、目前，居民理财的主要方式有（ ）。 ①理财②储蓄 ③投资④存款
（ D ）
33、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（ ）。 Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位 Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人 Ⅲ、3年个人年均收入不低于50万元的个人 Ⅳ、投资于单只私募基金的金额不低于50万元
（ A ）
34、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
（ D ）
35、明确目标客户市场就是要对基金销售市场（ ）。
（ C ）
36、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
37、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。
（ A ）
38、(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
39、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。
（ C ）
40、(2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（ ）。
（ D ）
41、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。 Ⅰ．执行基金管理人的指令 Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令 Ⅲ．立即通知基金管理人 Ⅳ．及时向中国证监会报告
（ A ）
42、(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
（ B ）
43、(2017年)下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
44、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
（ D ）
45、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。 Ⅰ．投资标的 Ⅱ．投资日期 Ⅲ．适用费率 Ⅳ．交易金额
（ D ）
46、(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（ ）
（ C ）
47、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。
（ D ）
48、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
（ C ）
49、(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）
（ B ）
50、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
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