历年证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

2、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（ ）

3、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。
Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅱ持有本公司的股份
Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

4、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产
Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产
Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产
Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

5、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

6、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）

7、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

8、（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

9、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。

10、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。

11、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

12、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．公平Ⅱ．公开
Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

13、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（ ）。

14、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权
Ⅱ．甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权
Ⅲ．甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼
Ⅳ．公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

15、基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。

16、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。
①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
④有利于维护基金财产的独立性

17、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。
Ⅰ．合并
Ⅱ．分立
Ⅲ．停业
Ⅳ．解散

18、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

19、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会

20、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。

21、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）

22、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

23、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

24、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

25、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
①战略投资者的名称
②认购数量
③市盈率
④持有期限

26、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。

27、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

28、中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

29、下列说法中错误的是（ ）。

30、下列说法错误的是（ ）。

31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

32、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》

33、金融机构应当履行（ ）管理人职责。
①依法募集资金
②办理产品份额的发售和登记事宜
③办理产品登记备案或注册手续
④按照产品合同的约定确定收益分配方案

34、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
①真实
②完整
③相关
④准确

35、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

36、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

37、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

38、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

39、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（ ）。

40、董事会应当至少（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

41、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50％。

42、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。

43、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（ ）内应至少进行一次复核。

44、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

45、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

46、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

47、有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

48、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

49、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。

50、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。