私募股权投资基金基础知识
本试卷为私募股权投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。
（ A ）
2、基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守（ ）原则，提供专业优质的法律服务。
（ B ）
3、（ ）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。
（ D ）
4、股权投资基金管理人通常是（ ）。 Ⅰ合伙型基金的有限合伙人 Ⅱ基金财产的所有者 Ⅲ基金产品的募集者 Ⅳ基金产品的管理者
（ C ）
5、关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
6、目前，（ ）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。
（ B ）
7、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（ ）。
（ D ）
8、下列选项中，不属于合伙型基金协议中出资信息的是（ ）。
（ B ）
9、公司型基金的税收规则是（ ）。
（ D ）
10、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（ ）。 Ⅰ．公司经营范围 Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．公司法定代表人 Ⅳ．公司名称和住所?
（ C ）
11、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）。
（ D ）
12、对盈利数据，通常我们可以选择（ ）。 Ⅰ．最近一个完整会计年度的历史数据 Ⅱ．最近三年的数据 Ⅲ．最近十二个月的数据 Ⅳ．预测年度的盈利数据
（ A ）
13、清算价值法评估的正确步骤是（ ）。 Ⅰ．进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 Ⅱ．根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估 Ⅲ．根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果 Ⅳ．分析、验证价格资料的科学性和可靠性 Ⅴ．逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等
（ C ）
14、下列企业价值与股权价值的计算公式，正确的是（ ）。
（ A ）
15、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（ ）更大限度地保护投资者。
（ B ）
16、投资框架协议不可以称为（ ）。
（ A ）
17、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（ ）。
（ B ）
18、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）敏感度分析等方法。
（ C ）
19、（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
（ C ）
20、股权投资基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。
（ C ）
21、募集期管理人与投资者互动的重点包括（ ） Ⅰ基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置 Ⅱ基金管理人开展投资者教育 Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研 Ⅳ帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 Ⅴ基金管理人反馈投资者的需求
（ A ）
22、成本法主要包括（ ）和更新重置成本法。
（ B ）
23、基金收益分配的第一个环节是（ ）。
（ B ）
24、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（ ）。
（ A ）
25、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
26、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。
（ A ）
27、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。 Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级 Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级 Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金 Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金
（ A ）
28、股权基金管理人对行政监管措施不服，可以根据（ ）等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（ A ）
29、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记。
（ A ）
30、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。
（ D ）
31、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（ ）
（ D ）
32、广义的股权投资基金监管，是指有（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。 Ⅰ．法定监管权的政府机构 Ⅱ．行业自律组织 Ⅲ．基金机构内部监督部门 Ⅳ．社会力量
（ A ）
33、通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（ ）。
（ B ）
34、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。 Ⅰ．投资期 Ⅱ．投资范围 Ⅲ．投资规模 Ⅳ．投资限制
（ D ）
35、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（ ）。 Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定 Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施 Ⅲ．资金承诺（或称为认缴规模）是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金 Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户
（ A ）
36、（ ）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。
（ C ）
37、投资后管理的作用包括（ ）。 Ⅰ保证资金安全，促进投资收益 Ⅱ提升被投资企业自身价值 Ⅲ协助被投资企业利用资本市场 Ⅳ消除投资风险
（ C ）
38、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（ ）。
（ C ）
39、基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。
（ C ）
40、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。
（ A ）
41、股权投资基金起源于（ ）。
（ A ）
42、(2017年)基金托管人的职责不包括（ ）。
（ D ）
43、(2017年)我国现行的股权投资基金组织形式包括（ ）。 Ⅰ 公司型 Ⅱ 合伙型 Ⅲ 信托型 Ⅳ 契约型
（ A ）
44、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）
（ D ）
45、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。
（ C ）
47、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
（ A ）
49、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
50、(2017年)基金业协会于（ ）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。
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