历年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、经过多年探索，当前我国已成为全球（ ）股权投资市场。

2、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（ ）。

3、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。

4、我国股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。

5、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（ ）。

6、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。

7、股权投资基金管理人是基金产品的（ ）和（ ），并负责基金资产的投资运作。

8、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。

9、下列不同基金组织形式的区别说法错误的是（ ）

10、母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（ ）。

11、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。

12、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（ ）

13、股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）

14、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。

15、对于公司型基金，除非法律、行政法规、国务院另有规定外，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定，全部由（ ）进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。

16、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（ ）合伙人设立。

17、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（ ）

18、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（ ）。
Ⅰ．完全棘轮
Ⅱ．反稀释
Ⅲ．加权平均
Ⅳ．不完全棘轮

19、股权投资基金一般在采用（ ）估值时，采用较低的折扣率。

20、业务尽职调查的主要内容（ ）
Ⅰ.企业基本情况
Ⅱ.管理团队
Ⅲ.产品/服务
Ⅳ.市场和发展战略
Ⅴ.融资分析和风险分析?

21、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由（ ）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

22、（ ）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

23、外部转让一般需要征得（ ）其他股东同意，且其他股东放弃（ ）。

24、投资者关系管理的基本原则是（ ）
I公平
II公正
III公开

25、（ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

26、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。

27、股权投资基金估值的市场法不包括（ ）。

28、信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织?

29、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

30、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人。

31、（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

32、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

33、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（ ）。

34、基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（ ）。
Ⅰ真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ合规性

35、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（ ）。
Ⅰ．保障股权投资基金投资者的收益权
Ⅱ．保障股权投资基金投资者的知情权
Ⅲ．保护股权投资基金投资者的合法权益
Ⅳ．促进市场资源的合理配置

36、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（ ）

37、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）

38、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（ ）。

39、基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（ ）等企业运营基本设施和条件。
Ⅰ、从业人员
Ⅱ、营业场所
Ⅲ、资本金
Ⅳ、注册资金

40、股权投资基金的基金产品设计，通常由（ ）承担。

41、（ ）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

42、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（ ）。

43、正确的相对估值法的估值步骤是（ ）。
Ⅰ．计算可比公司的估值倍数
Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ．选取可比公司
Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数

44、保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括（ ）等。
Ⅰ．一定规模以上股权或债权的发行
Ⅱ．一定规模以上的资产处置
Ⅲ．涉及公司知识产权的交易
Ⅳ．导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

45、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

46、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（ ）。

47、股权投资基金信息披露的内容包括（ ）。
Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料
Ⅱ基金的资产负债情况
Ⅲ基金运作期间相关的重要信息
Ⅳ其他应当披露的信息

48、并购基金是指主要对企业进行（ ）的股权投资基金。

49、(2017年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。

50、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（ ）。
Ⅰ 月度报告
Ⅱ 半年度报告
Ⅲ 年度报告
Ⅳ 有关专项报告