2022年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为2022年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）的“海外及殖民地政府信托”。
（ D ）
2、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
（ C ）
3、6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
（ B ）
4、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ C ）
5、（ ）会导致ETF总份额的减少。
（ B ）
6、分级基金份额分为（ ）。
（ D ）
7、（ ）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
（ B ）
8、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
（ D ）
9、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
10、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函
（ C ）
11、下列说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
12、基金托管人的职责不包括（ ）。
（ C ）
13、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
（ D ）
14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
（ C ）
15、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）
（ B ）
16、企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对（ ）忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。
（ D ）
17、下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
（ C ）
18、下列符合诚实守信规范要求的是（ ）。
（ B ）
19、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金资产。
（ D ）
20、封闭式基金份额上市交易应当符合（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
（ C ）
21、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。
（ D ）
22、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。
（ A ）
23、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
（ C ）
24、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
25、我国的基金信息披露制度体系可分为（ ）。 Ⅰ．国家法律 Ⅱ．部门规章 Ⅲ．规范性文件 Ⅳ．自律性规则
（ C ）
26、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
27、（ ）不属于我国基金销售的方式。
（ B ）
28、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（ ）。
（ B ）
29、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
（ D ）
30、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（ ）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
（ C ）
31、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。
（ C ）
32、基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
（ D ）
33、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
34、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
35、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
（ D ）
36、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
（ D ）
37、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。 Ⅰ、资产分离制度 Ⅱ、岗位分离制度 Ⅲ、内部监控制度 Ⅳ、信息沟通制度
（ D ）
38、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 Ⅱ．严格计算机交易数据的授权修改程序 Ⅲ．电子信息数据应当定期查验制度 Ⅳ．重要数据应当异地备份并且长期保存
（ B ）
39、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
（ D ）
40、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全面性原则 Ⅲ、审慎性原则 Ⅳ、适时性原则
（ A ）
41、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
（ C ）
42、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）
（ C ）
43、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
（ C ）
44、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
（ C ）
45、(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。 Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价 Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利 Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票 Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票
（ C ）
46、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。
（ C ）
47、(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）
（ D ）
50、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
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