历年基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（ ）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
（ D ）
2、ETF与LOF的区别不包括（ ）。
（ D ）
3、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（ ）。
（ B ）
4、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。
（ D ）
5、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
6、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（ ）。
（ C ）
7、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（ ）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
（ D ）
8、在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
（ D ）
9、基金宣传推介材料不得有下列（ ）情形。 Ⅰ．预测基金的证券投资业绩 Ⅱ．诋毁其他基金管理人管理的基金 Ⅲ．违规使用可能使投资人认为没有风险的表述 Ⅳ．登载个人推荐性文字
（ D ）
10、忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到（ ）。
（ A ）
11、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（ ）。
（ C ）
12、基金职业道德修养的有效途径是（ ）。
（ D ）
13、开放式基金认购份额的计算公式为（ ）。
（ D ）
14、ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括（ ）。
（ B ）
15、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
（ C ）
16、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
（ C ）
17、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。
（ C ）
18、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（ ）。
（ B ）
19、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
（ D ）
20、普通基金净值公告主要是基金（ ）等信息。
（ D ）
21、1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
22、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序的是（ ）。
（ B ）
23、下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（ ）。
（ C ）
24、基金销售售前服务的主要内容不包括（ ）。
（ C ）
25、公司股东享有的权利包括（ ）。
（ D ）
26、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户?
（ D ）
27、大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。 Ⅰ.产品部 Ⅱ.销售部 Ⅲ.营销部 Ⅳ.客户服务中心?
（ C ）
28、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
（ D ）
29、合规独立性不包括（ ）。
（ D ）
30、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
（ A ）
31、（ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
（ C ）
32、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。
（ B ）
33、（ ）又叫创业基金。
（ B ）
34、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
（ A ）
35、以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是（ ）。
（ D ）
36、守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。
（ C ）
37、关于经理层人员，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预 Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权 Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整 Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
（ B ）
38、(2016年)证券投资基金业的作用不包括（ ）。
（ D ）
39、(2016年)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。
（ C ）
40、(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。
（ C ）
41、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。
（ D ）
42、(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
（ D ）
43、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
（ C ）
44、(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核 Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告 Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅳ．货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
（ C ）
45、(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
（ D ）
46、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
（ A ）
47、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
（ D ）
48、(2017年)某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩 Ⅱ．推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟 Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持 Ⅳ．该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
（ C ）
49、(2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）
（ A ）
50、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
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