基金法律法规、职业道德与业务规范
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金产品的募集者是（ ）。
（ C ）
2、下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。
（ A ）
3、我国证券投资基金的萌芽期是指（ ）。
（ C ）
4、关于在岸基金的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
（ C ）
6、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。
（ D ）
7、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
（ A ）
8、8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（ ）。
（ B ）
9、年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ET F）是（ ）。
（ B ）
10、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
（ C ）
11、依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
（ D ）
12、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
（ A ）
13、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（ ）的原则。
（ D ）
14、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。
（ B ）
15、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。
（ D ）
16、下列不属于QDII基金认购程序的是（ ）。
（ C ）
17、分开募集的分级基金，（ ）单笔认购／申购金额不得低于5万元。
（ A ）
18、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
（ B ）
19、开放式基金份额—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（ ）日到达转入方网点，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
（ A ）
20、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（ ）。
（ A ）
21、我国相关法律法规规定，（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
（ C ）
22、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（ ）。
（ A ）
23、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（ ）。
（ C ）
24、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）
（ C ）
25、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）
（ C ）
26、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
（ A ）
27、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
（ A ）
28、投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。 Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理 Ⅱ.投资总监 Ⅲ.研究部经理 Ⅳ.风控部经理?
（ D ）
29、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
（ C ）
30、金融资产分为（ ）。 ①货币类金融资产②股权类金融资产 ③债券类金融资产④债权类金融资产
（ D ）
31、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（ ）。
（ C ）
32、（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
（ B ）
33、基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（ ）
（ D ）
34、（ ）是证券市场投资者教育体系的基础。
（ D ）
35、市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。为应对它，可采取关注投资组合的收益质量风险的措施，其衡量指标不包括（ ）。
（ B ）
36、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
37、(2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
38、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
（ C ）
39、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规
（ C ）
40、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。
（ A ）
41、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格过去一个月平均为0．65元，该基金的折价率为（ ）。
（ A ）
42、(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
43、(2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人大会日常机构 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金托管人 Ⅳ．代表基金份额10％以上的基金份额持有人
（ A ）
44、(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
（ A ）
45、(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
（ D ）
49、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。
（ B ）
50、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
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