基金法律法规、职业道德与业务规范练习
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
（ B ）
2、（ ）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。
（ D ）
3、11月当时的国务院证券委员会颁布了（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
（ A ）
4、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）
（ D ）
5、证券投资基金与银行存款差异表现在（ ）。
（ B ）
6、以下关于股票基金说法正确的是（ ）。
（ C ）
7、债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
（ B ）
8、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。
（ A ）
9、（ ）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。
（ C ）
10、偏股型基金说法错误的是（ ）
（ B ）
11、ETF的特点包括（ ）。 Ⅰ．主动操作的指数基金 Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度 Ⅳ．被动操作的指数基金
（ A ）
12、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。
（ D ）
13、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
（ A ）
14、根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
（ D ）
15、下列符合“守法合规”要求的做法包括（ ）。
（ D ）
16、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（ ）。
（ D ）
17、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（ ）。
（ A ）
18、基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
（ B ）
19、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。
（ C ）
20、下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
21、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
（ D ）
22、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
23、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
24、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。
（ B ）
25、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
（ C ）
26、投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
（ D ）
27、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。
（ B ）
28、以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（ ）。
（ D ）
29、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。 Ⅰ传播有关投资知识 Ⅱ传授有关投资经验 Ⅲ培养有关投资技能 Ⅳ倡导理性的投资观念
（ A ）
30、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（ ）。
（ D ）
31、基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。
（ D ）
32、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。 Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度 Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度 Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度 Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度
（ C ）
33、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
（ C ）
34、下列对信息披露控制描述错误的一项是（ ）。
（ D ）
35、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（ ）。
（ D ）
36、下列不属于金融市场的"市场失灵"问题的主要表现的是（ ）
（ C ）
37、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（ ）。 Ⅰ．成长基金 Ⅱ．并购基金 Ⅲ．夹层基金 Ⅳ．创业投资基金
（ B ）
38、(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。
（ C ）
39、(2016年)关于ET F，以下说法正确的是（）。
（ A ）
40、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
（ C ）
41、(2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
42、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
（ D ）
43、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
（ B ）
45、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
（ D ）
46、(2017年)基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
（ B ）
47、(2016年)（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
（ D ）
48、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。
（ D ）
49、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验 Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品 Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
（ B ）
50、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
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