往年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（ ）。

2、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（ ）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。
I上市
II挂牌转让
III协议转让
IV清算
V卖出

3、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。

4、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（ ）。

5、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（ ）。

6、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（ ）。

7、契约型基金参与主体主要为（ ）。
Ⅰ、基金投资者
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、普通合伙人

8、下列说法错误的是（ ）。

9、高净值个人投资者主要为（ ）等。
Ⅰ．企业家
Ⅱ．大型企业高管
Ⅲ．娱乐及体育明星
Ⅳ．商人

10、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

11、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

12、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。
Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵
Ⅱ、债务
Ⅲ、法律诉讼
Ⅳ、环保问题以及监管问题?

13、（ ）对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

14、公司型基金的最高权力机构是（ ）。

15、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）。

16、投资后管理的作用有（ ）。
Ⅰ．投资后的增值服务有利于提升被投资企业的自身价值，增加投资收益
Ⅱ．投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
Ⅲ．投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息
Ⅳ．投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全

17、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）。

18、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（ ）

19、回购的发起人可以是（ ）
I股权投资基金
II被投资企业的股东
III被投资企业管理层
IV取得基金从业资格的人员

20、管理费和托管费（ ）作为计算基数收取。
Ⅰ、可以按照基金规模
Ⅱ、可以按照合同约定的其他方式
Ⅲ、不可以按照合同约定的其他方式
Ⅳ、不可以按照基金实缴规模

21、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（ ）。
Ⅰ按照单一项目的收益分配方式
Ⅱ按照基金整体的收益分配方式
Ⅲ按照优势项目的收益分配方式
Ⅳ按照特殊项目的收益分配方式

22、下列属于基金托管的作用的有（ ）。
Ⅰ．完善基金治理结构
Ⅱ．提升基金运作专业化水平
Ⅲ．保障基金资产的安全
Ⅳ．保护基金投资者利益

23、基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（ ）

24、基金投资者关系管理的意义包括（ ）。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
Ⅳ.有利于增加基金信息披露透明度，实现基金管理人与投资者之间的信息沟通?

25、在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（ ）。
Ⅰ未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上
Ⅲ单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上
Ⅳ单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万以上

26、股权投资基金管理人违反法律、行政法规时，（ ）可以依法进行行政处罚。

27、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（ ）。

28、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。

29、募集机构应当在（ ）进行回访确认。

30、在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

31、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（ ）。

32、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（ ）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

33、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。
Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

34、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）

35、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中（ ）发起人须在中国境内有住所。

36、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（ ）。

37、下列各项属于尽职调查作用的是（ ）。
Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据
Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题
Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质

38、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（ ）。

39、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（ ）等信息通常均属于商业秘密。
Ⅰ．非公开的尽职调查方法与流程
Ⅱ．投资估值意见
Ⅲ．投资框架协议
Ⅳ．投资协议条款

40、投资后管理的主要内容可分为（ ）。
Ⅰ．股权投资基金对被投资企业提供信息服务
Ⅱ．股权投资基金对被投资企业提供数据服务
Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

41、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（ ）。

42、以下不属于股权回购的是（ ）。

43、对于股权投资基金估值，使用的市场法不包括（ ）。

44、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行

45、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

46、信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

47、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

48、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（ ），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

49、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（ ）。

50、(2017年)合格投资者的认定标准包括（ ）。
Ⅰ 达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ 风险识别能力
Ⅲ 认购金额不低于规定限额
Ⅳ 风险承担能力