2022年私募股权投资基金基础知识

1、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。

2、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（ ）年才能完成投资的全部流程实现退出。

3、下列哪一项不是股权投资基金的特点？（ ）

4、公司型基金的参与主体主要为投资者和（ ）。

5、下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。

6、在我国，公司型基金可采取（ ）的形式。
Ⅰ．有限责任公司
Ⅱ．股份有限公司
Ⅲ．股份合作公司
Ⅳ．私营企业

7、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（ ）。

8、股权投资基金销售机构必须（ ）。
Ⅰ在中国证监会注册
Ⅱ取得基金销售业务资格
Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员

9、契约型股权投资基金的投资人数不得超过（ ）。

10、《企业所得税法》规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（ ）
Ⅰ.销售货物收入
Ⅱ.提供劳务收入
Ⅲ.利息收入
Ⅵ.租金收入
Ⅴ.接受捐赠收入?

11、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。
Ⅰ、信用记录
Ⅱ、风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ、资产规模或者收入水平
Ⅳ、基金份额认购金额

12、尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（ ）
I计划制订与团队组建
II二手资料收集与研读
III企业现场调研
IV撰写尽职调查报告
V进行内部复核

13、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是（ ）。

14、相对估值法是以（ ）为基础，来进行目标企业的估值。

15、相对估值法常用常用的倍数包括（ ）
Ⅰ.市盈率倍数
Ⅱ.市净率倍数
Ⅲ.市销率倍数
Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数?

16、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（ ）

17、区域性股权交易市场受到所在地（ ）的监管。

18、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（ ）

19、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（ ）同意。

20、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（ ）。

21、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（ ）。

22、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。
Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还
Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还
Ⅳ集资款遗失，不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

23、以下不属于合格投资者的是（ ）。

24、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（ ）人。

25、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

26、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（ ）。

27、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（ ）进行回访确认。

28、基金运行期间，信息披露义务人应在（ ）向投资者披露主要财务指标等信息。

29、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（ ）。

30、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（ ）
Ⅰ.基金基本信息;管理人基本信息
Ⅱ.基金的申购与赎回安排
Ⅲ.基金的投资信息;基金的募集期限
Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式
Ⅴ.基金管理人最近三年的诚信情况说明?

31、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为股权投资基金管理人办理登记手续。

32、杠杆收购的收购资金主要来源有（ ）。
Ⅰ．优先股
Ⅱ．普通股
Ⅲ．夹层资本
Ⅳ．高级债

33、下列关于政府引导基金的说法，错误的是（ ）。

34、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（ ）。
Ⅰ基金路演期
Ⅱ募集筹备期
Ⅲ协议签署及出资
Ⅳ投资者确认

35、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

36、下列选项中，属于管理指标的有（ ）。
Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅱ财务亏损情况
Ⅲ危机事件处理情况
Ⅳ股东关系与公司治理情况

37、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（ ）。

38、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（ ）。

39、非法吸收公众存款罪的最高刑期为（ ）年有期徒刑。

40、9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（ ）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ优化商事环境
Ⅳ健全创业投资服务体系

41、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记（ ）。

42、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

43、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（ ）。

44、下列不属于政府引导基金宗旨的是（ ）。

45、(2017年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（ ）进行考察。

46、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。

47、(2017年)（ ）不是法律尽职调查的主要内容。

48、(2017年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（ ）。

49、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

50、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。