历年私募股权投资基金基础知识测试卷

1、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．多数中小微企业公司治理存在缺陷
Ⅱ．不少创业企业最终失败
Ⅲ．早期发展阶段需要较小规模的股权投资
Ⅳ．中后期发展阶段则可能以可转换债等准股权方式融资

2、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。

3、股权投资基金的市场参与主体主要包括（ ）
Ⅰ、投资者
Ⅱ、管理人
Ⅲ、证券业协会
Ⅳ、第三方服务机构

4、科技型中小微创业企业的资产结构中（ ）占比较高。

5、股权投资基金投资者是（ ）。

6、股权投资基金管理人是基金产品的（ ）和（ ），并负责基金资产的投资运作。

7、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误的是（ ）。

8、以下关于信托（契约）型基金的特点，说法错误的是（ ）

9、银行贷款是杠杆收购中（ ）的融资来源。

10、PPM主要内容包括（ ）
Ⅰ.基金的规模、存续期和预计封闭时间
Ⅱ.基金管理人在管基金情况摘要
Ⅲ.机构和基金投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
Ⅳ.资管理团队利投资决策委员会的介绍
Ⅴ.基金管理人过往业绩描述
Ⅵ.重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入?

11、基金路演期工作准备包括：（ ）
Ⅰ.分发私募备忘录
Ⅱ.准备募集推介资料
Ⅲ.准备基金条款书
Ⅳ.举行线下定向路演活动?

12、股权投资的一般流程有哪些?
I项目开发与筛选、初步尽职调查
II项目立项、签署投资框架协议
III尽职调查、投资决策
IV签署投资协议、投资交割

13、关于成本法，下列说法错误的是（ ）。

14、（ ）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。

15、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（ ）。

16、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（ ）。

17、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（ ）。

18、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

19、区域性股权交易市场的作用有（ ）。
Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资
Ⅱ鼓励科技创新
Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持
Ⅳ激活民间资本

20、根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?

21、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（ ）。
ⅠA股
ⅡH股
ⅢN股
ⅣS股

22、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（ ）。

23、以下关于投资领域因素影响说法错误的是（ ）

24、股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动

25、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ ）的原则。

26、股权投资基金清算的主要程序不包括（ ）。

27、股权投资基金财产不得用于（ ）。
Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ从事承担无限责任的投资
Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

28、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（ ）。

29、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。

30、《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

31、（ ）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。

32、下列不属于登记与备案的原则的是（ ）。

33、下列不属于出具法律意见书的原则的是（ ）。

34、在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?

35、服务机构有一般违规情形的,（ ）可以要求服务机构限期改正。

36、合伙型基金是指投资者依据（ ）成立有限合伙企业。

37、我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（ ）等步骤。
Ⅰ．特定对象的确认、投资者适当性匹配
Ⅱ．基金风险揭示
Ⅲ．合格投资者确认
Ⅳ．投资冷静期以及回访确认（非强制）

38、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企业这种新的合伙企业形式。

39、单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。

40、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（ ）。

41、息税前利润对应的价值是（ ）。

42、市盈率倍数法是以（ ）指标作为估值基础。

43、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

44、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（ ）

45、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（ ）。
Ⅰ．策划上市方案
Ⅱ．准备相关文件
Ⅲ．进行上市申报
Ⅳ．公开发行及交易

46、（ ）是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是投资项目失败后的一种退出方式。

47、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。

48、(2017年)（ ）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。

49、(2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

50、下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。
Ⅰ 基金持有人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 相关中介服务机构
Ⅳ 基金管理人