往年证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

2、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。

3、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

4、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。
Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

5、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。

6、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（ ）提出申请，并经其审批同意。

7、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

8、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。
Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

9、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

10、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系

11、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
Ⅰ．特殊主体；
Ⅱ．复杂主体；
Ⅲ．自然人；
Ⅳ ．单位。

12、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

13、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。

14、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（ ）。

15、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

16、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（ ）。
Ⅰ．资产负债表
Ⅱ．利润表
Ⅲ．现金流量表
Ⅳ．财产清单

17、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。

18、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（ ）。

19、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。

20、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
Ⅰ．成交量、成交价
Ⅱ．持仓明细
Ⅲ．最高价与最低价
Ⅳ．开盘价与收盘价

21、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

22、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

23、下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容

24、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

25、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

26、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。

27、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员

28、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④收取客户应当支付的违约金

29、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人

30、下列说法错误的是（ ）。

31、下列说法，错误的是（ ）。

32、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

33、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计

34、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

35、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

36、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

37、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

38、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
①《证券投资基金法》
②《公司法》
③《合伙企业法》
④《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

39、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）
Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

40、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

41、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。

42、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

43、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

44、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

45、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。
①服务内容
②服务期限
③法律法规
④费用标准

46、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

47、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

48、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。

49、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）
个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

50、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（ ）的罚款。