证券市场基本法律法规测试卷

1、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券登记结算机构
Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

2、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。
Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储
Ⅱ持有本公司的股份
Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

3、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

4、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）

5、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

6、(2018年真题)证券研究报告主要包括（ ）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告
Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告

7、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。

8、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。

9、公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。

10、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

11、《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。

12、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（ ）。

13、证券公司的股东可以用（ ）出资。
Ⅰ.货币
Ⅱ.劳务
Ⅲ.信用
Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产

14、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

15、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。

16、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。

17、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

18、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
①证券经纪商的中介性
②业务对象的针对性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性

19、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

20、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。

21、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。

22、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
①涉及证券公司客户隐私的信息
②涉及第三方商业秘密的信息
③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

23、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。

24、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
Ⅰ.购买条件
Ⅱ.购买规模
Ⅲ.政策风险
Ⅳ.风险控制措施

25、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

26、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。

27、私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。

28、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

29、中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

30、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

31、证券公司中间介绍业务是指（ ）。

32、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

33、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）

34、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

35、金融机构应当履行（ ）管理人职责。
①依法募集资金
②办理产品份额的发售和登记事宜
③办理产品登记备案或注册手续
④按照产品合同的约定确定收益分配方案

36、下列关于佣金管理的表述，正确的是（ ）。
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

37、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

38、下列属于管理风险的是（ ）。

39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

40、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

41、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

42、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

43、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。

44、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

45、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

46、证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

47、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
①行稳致远的立身之本
②服务实体经济的内在要求
③全面深化资本市场改革的重要保障
④防范金融风险的有力抓手

48、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

49、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

50、（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。