历年私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（ ）。

2、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（ ）

3、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（ ）。

4、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（ ）保管基金资产。

5、公司型基金中，投资者可通过（ ）委任并监督基金管理人。

6、政府引导基金的宗旨是（ ）。

7、公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在（ ）之后，分配顺序的灵活性也（ ）。

8、现行《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备（ ）
I股东符合法定人数；
II有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；
III股东共同制定公司章程；
IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
V有公司住所。

9、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。
Ⅰ．基金管理人基本情况
Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ．历史基金或业绩项目
Ⅳ．核心团队成员信息

10、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）

11、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（ ）。

12、股权投资基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

13、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。

14、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

15、股权投资基金通过参与被投资企业的（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。
Ⅰ股东大会（股东会）
Ⅱ董事会
Ⅲ监事会
Ⅳ理事会

16、清算退出的流程不包括（ ）。

17、下列不属于股权投资基金的退出方式是（ ）

18、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（ ）。

19、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（ ）。

20、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（ ）
Ⅰ基金设立的时间应尽量接近
Ⅱ业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ基金募集的时间应尽量接近
Ⅳ业绩顶峰的时间应尽量统一

21、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（ ）。

22、（ ）是一个比较好的现金回报率指标。

23、促进创业投资发展的相关政策措施有（ ）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施
Ⅳ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

24、股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

25、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（ ）。

26、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度

27、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

28、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（ ）

29、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（ ）和其他基金服务机构组成。

30、（ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

31、（ ）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

32、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
Ⅱ．基金按照基金合同来营运
Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

33、我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。

34、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（ ）。

35、市盈率倍数的计算公式为

36、关于市盈率的表达式，以下公式正确的是（ ）。
Ⅰ企业股权价值／营业收入
Ⅱ企业股权价值／营业利润
Ⅲ企业股权价值／净利润
Ⅳ每股价格／每股净利润

37、股权回购的类型通常不包括（ ）。

38、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（ ）决议。

39、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照（ ）提取已经实现的基金收益。

40、修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

41、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。
Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构
Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用
Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

42、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

43、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

44、关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配
Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬

45、下列不属于政府引导基金宗旨的是（ ）。

46、(2017年)（ ）不是法律尽职调查的主要内容。

47、(2017年)下列属于行政处罚的是（ ）。

48、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

49、(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（ ）。

50、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。