2022年私募股权投资基金基础知识

1、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（ ）。

2、股权投资基金的当事人主要包括（ ）。
Ⅰ基金投资者
Ⅱ基金管理人
Ⅲ基金服务机构
Ⅳ监管机构和行业自律组织

3、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）。

4、政府引导基金是由（ ）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

5、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（ ）。

6、股权投资基金销售机构必须（ ）。
Ⅰ在中国证监会注册
Ⅱ取得基金销售业务资格
Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员

7、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（ ）。

8、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（ ）。

9、影响组织形式选择的因素，下列不包括的一项是（ ）

10、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（ ）。

11、（ ）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

12、可比公司是指与目标公司（ ）等方面相同或相近的公司。
Ⅰ．所处的行业
Ⅱ．盈利模式
Ⅲ．公司规模
Ⅳ．资本结构

13、董事会席位条款的实质是对被投资企业的（ ）分配进行约定。

14、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。
Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续
Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规
Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

15、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（ ）。

16、股权投资基金项目的退出方式包括（ ）。
Ⅰ上市转让退出
Ⅱ清算退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ挂牌转让退出

17、股权投资基金项目退出的目的是（ ）。
Ⅰ实现资本增值
Ⅱ弥补亏损
Ⅲ合理避税
Ⅳ及时避免和降低财产损失

18、股权回购通常可以分为以下（ ）
Ⅰ.控股股东回购
Ⅱ.员工收购（EBO）
Ⅲ.管理层回购（MBO）
Ⅳ.经销商回购

19、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（ ）
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
Ⅱ.股东会或者股东大会决议解散
Ⅲ.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。
Ⅳ.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

20、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（ ）
Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的

21、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（ ）

22、目前企业所得税税率一般为（ ）

23、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）

24、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（ ）。

25、已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。
Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的
Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

26、以下对普通投资者的描述错误的是（ ）。

27、股权投资基金募集机构应通过（ ）对投资者进行风险评估。

28、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）

29、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

30、目前，国内的股权投资基金还只能以（ ）方式募集。

31、股权投资基金具有（ ）等特点。
Ⅰ．信息透明度较低
Ⅱ．产品设计复杂
Ⅲ．流动性高
Ⅳ．风险性较高

32、对于公司型基金而言，公司的股东就是（ ）。

33、中国最大的养老基金是（ ）。

34、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（ ）等。
Ⅰ．外国企业
Ⅱ．注册在我国的外资企业
Ⅲ．国有企业
Ⅳ．民营企业

35、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（ ）特点。
Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

36、相对估值法是以（ ）为基础，来进行目标企业的估值。

37、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（ ）。

38、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（ ）。
Ⅰ比率分析中的预警信号
Ⅱ经营中的拖延付款
Ⅲ财务亏损
Ⅳ资产负债表的重大改变

39、对我国企业来说，境外IP0市场主要包括（ ）。
Ⅰ香港证券交易所
Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）
Ⅲ创业板
Ⅳ纽约证券交易所

40、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。

41、有关基金合同需要载明的内容说法错误的是（ ）。

42、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

43、基金业协会鼓励基金管理人选择符合（ ）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

44、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ ）。
Ⅰ持股15％的金融企业
Ⅱ持股30％的服装企业
Ⅲ持股10％的上市公司
Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业

45、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（ ）成立。

46、(2017年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（ ）。

47、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

48、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（ ）。

49、(2017年)（ ）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。

50、(2017年)投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）不能反映出企业的成长速度。