2023年私募股权投资基金基础知识测试卷

1、基金的收入扣除基金承担的（ ）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。

2、下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（ ）。

3、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（ ）的责任。

4、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（ ）。

5、契约型基金的参与主体不包括（ ）。

6、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。

7、关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。

8、股权投资基金的募集流程包括（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认
Ⅳ协议签署及出资

9、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（ ）

10、公司型基金的权力机构是（ ）。

11、下列描述合格投资者正确的一项是（ ）

12、关于公司型基金的组织形式主要包括（ ）。
Ⅰ、基本情况；股东出资
Ⅱ、股东的权利义务；入股、退股及转让
Ⅲ、股东（大）会；高级管理人员；财务会计制度
Ⅳ、终止、解散及清算；章程的修订?

13、公司型基金的最高权力机构是（ ）。

14、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（ ）

15、尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（ ）。

16、（ ）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。

17、（ ）对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受。

18、尽职调查的内容，不属于的一项是（ ）

19、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资者利益
Ⅱ．对投资者利益有重大影响
Ⅲ．保护投资者利益?

20、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（ ）和自由现金流模型等。

21、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

22、简单价值等式为（ ）。

23、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司
B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。

24、（ ）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。

25、（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

26、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。

27、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（ ）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

28、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（ ）。

29、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（ ）的监督。

30、（ ），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

31、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（ ）。

32、对于累计（ ）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

33、以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（ ）。

34、信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

35、股权投资母基金的业务主要包括（ ）。
I一级投资
II间接投资
III二级投资
IV直接投资

36、契约型基金的决策权归属（ ）。

37、股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查等活动，上述活动属于（ ）阶段。

38、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。

39、股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（ ）。
I会计制度变化
II市场价格和份额变化
III销售及订货出现重大变化
IV资产负债表项目出现重大变化

40、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（ ）。
Ⅰ．策划上市方案
Ⅱ．准备相关文件
Ⅲ．进行上市申报
Ⅳ．公开发行及交易

41、（ ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

42、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（ ）

43、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

44、股权投资基金的收入主要来源于（ ）。

45、(2017年)业务尽职调查的主要内容有（ ）。
Ⅰ 企业基本情况
Ⅱ 融资运用
Ⅲ 会计政策
Ⅳ 发展战略

46、(2017年)法律尽职调查关注的重点问题包括（ ）。
Ⅰ 历史沿革问题
Ⅱ 主要股东情况
Ⅲ 高级管理人员
Ⅳ 诉讼及仲裁

47、(2017年)下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（ ）。

48、(2017年)下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（ ）。

49、(2017年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（ ）。

50、私募股权投资基金的收益分配主要在（ ）之间进行。
Ⅰ 基金投资者
Ⅱ 基金管理人
Ⅲ 基金服务机构
Ⅳ 监管机构