历年基金法律预测卷
本试卷为历年基金法律预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律预测卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）
（ A ）
2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。
（ A ）
3、伞型基金具有强大的（ ），可根据市场需求，以比单一开放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品种。
（ B ）
4、在美国，共同基金将近50％由（ ）持有。
（ C ）
5、（ ），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
（ B ）
6、债券是一种（ ）凭证。
（ C ）
7、ETF最早产生于（ ）。
（ D ）
8、能够进行套利交易的基金是（ ）。
（ C ）
9、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）
（ A ）
10、我国基金市场的监管主体是（ ）。
（ A ）
11、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
（ C ）
12、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ D ）
13、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ） Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 Ⅳ.基金业协会规定的其他信息?
（ D ）
14、下列不属于担任基金托管人条件的是（ ）。
（ D ）
15、守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
（ B ）
16、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
（ D ）
17、下列不属于基金注册登记机构职责的是（ ）。
（ A ）
18、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。
（ A ）
19、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）
（ B ）
20、在细分市场上，基金面对客户的（ ）是增大的。
（ B ）
21、及时性原则指的是（ ）应当根据实际情况及时更新。
（ A ）
22、（ ）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
（ D ）
23、下列属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构 Ⅱ．社会保障基金 Ⅲ．QFII Ⅳ．RQFII
（ D ）
24、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（ ）。 Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金 Ⅱ．向投资者分配收益 Ⅲ．给付赎回款项 Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
（ D ）
25、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（ ）。
（ B ）
26、（ ）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
（ D ）
27、基金会计和公司财务分别由（ ）和公司财务部门负责。
（ C ）
28、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
（ A ）
29、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。
（ B ）
30、（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
（ B ）
31、董事会履行的合规职责不包括（ ）。
（ A ）
32、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
（ A ）
33、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（ ）。
（ D ）
34、以下关于资产管理活动说法错误的是（ ）。
（ A ）
35、非保证收益理财计划可以分为（ ）。 Ⅰ．保本浮动收益理财计划 Ⅱ．保本固定收益理财计划 Ⅲ．非保本浮动收益理财计划 Ⅳ．非保本固定收益理财计划
（ D ）
36、资产管理业务主要涉及（ ）。 Ⅰ．债权关系 Ⅱ．信托关系 Ⅲ．股权关系 Ⅳ．委托代理关系
（ A ）
37、下列哪项报告需要披露基金财产中计提的相关费用金额。
（ C ）
38、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ．负责基金资产的投资运作 Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（ A ）
39、(2016年)保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。
（ D ）
40、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
（ C ）
41、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规
（ D ）
42、(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。
（ B ）
43、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
（ A ）
44、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。
（ B ）
45、(2016年)招募说明书的主要披露事项是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。
（ C ）
47、(2016年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
（ B ）
49、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
（ D ）
50、(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范