历年基金法律

1、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。

2、根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（ ）。

3、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（ ）。
Ⅰ、北美
Ⅱ、东亚
Ⅲ、欧洲
Ⅳ、南美

4、下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（ ）。

5、FOF持有单只基金的市值，不得（ ）FOF资产净值。

6、QDII是（ ）的首字母缩写。

7、基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。

8、基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。
Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ．不得泄露非公开信息
Ⅳ．监督基金管理人的投资运作

9、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

10、基金宣传推介材料不得有下列（ ）情形。
Ⅰ．预测基金的证券投资业绩
Ⅱ．诋毁其他基金管理人管理的基金
Ⅲ．违规使用可能使投资人认为没有风险的表述
Ⅳ．登载个人推荐性文字

11、从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

12、职业关系具有（ ）的特点。
Ⅰ社会性
Ⅱ专业性
Ⅲ高效性
Ⅳ复合性

13、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。

14、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。

15、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（ ）。

16、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（ ）。

17、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。

18、在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。

19、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

20、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

21、普通基金净值公告不包括（ ）。

22、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ．有利于提高证券市场的效率
Ⅳ．能有效防止信息滥用

23、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

24、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

25、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（ ）。
①净资产不低于1000万元的单位
②金融资产不低于300万元的个人
③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
④投资于单只私募基金的金额不低于100万元

26、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。

27、下列属于基金客户售中服务的是（ ）。

28、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。

29、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。

30、关于独立董事说法正确的是（ ）。

31、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度
Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

32、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。

33、以下关于资产管理活动说法错误的是（ ）。

34、金融资产是代表（ ）的凭证。

35、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（ ）。

36、按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为（ ）。

37、基金销售机构的主要类型是（ ）。

38、(2016年)基金管理人的职责不包括（ ）。

39、(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。

40、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

41、(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

42、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。

43、(2017年)关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ．私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
Ⅲ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ．私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

44、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。

45、(2016年)基金登记过程实际上是（ ）。

46、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。

47、(2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。

48、(2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。

49、(2016年)根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。
Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统
Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制
Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

50、(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询
Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售