基金法律
本试卷为基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
（ D ）
2、下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。
（ B ）
3、（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
（ A ）
4、ESG是（ ）。
（ A ）
5、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
（ A ）
6、目前，我国的证券投资基金均为（ ）。
（ C ）
7、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（ ）。
（ B ）
8、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（ ）。
（ B ）
9、分级基金按募集方式的不同，分为（ ）。
（ D ）
10、下列不属于基金托管人的职责的是（ ）。
（ A ）
11、基金合同成立的时间是（ ）。
（ D ）
12、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。
（ C ）
13、基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
（ A ）
14、在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的现金认购为（ ）。
（ B ）
15、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
（ C ）
16、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。 Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
（ B ）
17、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
（ D ）
18、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
（ D ）
19、对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
（ D ）
20、基金销售适用性原则不包括（ ）。
（ D ）
21、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（ ）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。
（ B ）
22、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（ ）。
（ B ）
23、（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
（ A ）
24、基金宣传推介材料禁止使用（ ）。
（ A ）
25、基金客户服务的原则包括（ ）。 Ⅰ投资者利益优先原则 Ⅱ安全第一原则 Ⅲ专业规范原则 Ⅳ依法监管原则
（ B ）
26、（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
（ A ）
27、下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
28、督察长应享有（ ）。
（ B ）
29、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（ ）。
（ A ）
30、关于基金公司风险管理表述错误的是（ ）。
（ D ）
31、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ．实行集中交易制度 Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系
（ A ）
32、基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整
（ A ）
33、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（ ）。
（ A ）
34、关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
35、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
（ B ）
36、下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
37、下列选项不属于专业投资者的是（ ）
（ C ）
38、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）。
（ B ）
39、对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
（ D ）
40、合规培训的主要内容是（ ）。
（ D ）
41、(2016年)与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
（ B ）
42、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。
（ B ）
43、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。 Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性 Ⅱ．监管活动具有强制性 Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管
（ B ）
44、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。
（ A ）
46、(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
（ B ）
47、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
（ D ）
48、(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
（ D ）
49、(2017年)ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
（ A ）
50、(2016年)（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
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