历年基金法律
本试卷为历年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。
（ D ）
2、目前，美国投资公司的基金一般为（ ）。
（ D ）
3、纪（ ）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
（ D ）
4、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（ ）。
（ D ）
5、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）
（ C ）
6、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
（ D ）
7、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
（ C ）
8、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
（ D ）
9、QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。
（ C ）
10、证券投资基金的分类标准包括（ ）。 Ⅰ．根据投资目标分类 Ⅱ．根据投资理念分类 Ⅲ．根据投资对象分类 Ⅳ．根据所有制分类
（ A ）
11、基金管理人应当在公募基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
（ B ）
12、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）
（ D ）
13、道德的特征不包括（ ）。
（ C ）
14、某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
（ D ）
15、下列不属于欺诈行为的是（ ）。
（ A ）
16、下列关于道德和法律的区别，说法不正确的是（ ）。
（ A ）
17、基金募集申请报告的内容包括（ ）。
（ A ）
18、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
（ B ）
19、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（ ）。
（ C ）
20、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（ ）。
（ C ）
21、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。
（ B ）
22、开放式基金的认购分为（ ）等步骤。 Ⅰ．认购 Ⅱ．确认 Ⅲ．缴费 Ⅳ．登记
（ B ）
23、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
（ C ）
24、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。
（ C ）
25、基金运作信息披露文件包括（ ）。
（ B ）
26、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
（ B ）
27、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ自愿 Ⅱ公正 Ⅲ公平 Ⅳ诚实信用
（ D ）
28、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。 Ⅰ．经营理念和内控文化 Ⅱ．公司治理结构 Ⅲ．组织结构 Ⅳ．员工道德素质
（ C ）
29、关于反洗钱合规性风险表述错误的是（ ）。
（ D ）
30、合规管理的基本原则不包括（ ）。
（ A ）
31、投资基金按照运作方式可分为（ ）。
（ C ）
32、美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。 Ⅰ．投资基金 Ⅱ．财富管理 Ⅲ．信托服务 Ⅳ．退休产品
（ D ）
33、监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。 Ⅰ．加强私募机构的规范和清理 Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务 Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试 Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
（ C ）
34、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）
（ D ）
35、私募机构进行投资回访不可以通过（ ）渠道。
（ B ）
36、基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向（ ）负责。
（ A ）
37、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。
（ D ）
38、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
（ C ）
39、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
（ A ）
40、(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。 Ⅰ．基金份额持有人大会的召开 Ⅱ．基金净值出现大幅下跌 Ⅲ．转换基金运作方式 Ⅳ．基金经理变更
（ B ）
42、(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。
（ D ）
43、(2016年)在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
（ B ）
44、(2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。
（ B ）
46、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
（ C ）
47、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
（ C ）
48、(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
（ C ）
49、(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
（ D ）
50、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范