往年私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（ ）。
Ⅰ．微软
Ⅱ．百度
Ⅲ．阿里
Ⅳ．华为

2、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小微创业企业（ ）等特征。

3、会计师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（ ）。

4、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。

5、股权投资基金主要的服务机构不包括（ ）。

6、股权投资基金的参与主体包括（ ）
Ⅰ、基金服务机构
Ⅱ、基金投资者
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、监管机构
Ⅴ、行业自律组织

7、下列属于股权投资基金管理人的职责的是（ ）。

8、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

9、银行贷款是杠杆收购中（ ）的融资来源。

10、国外股权投资基金的募集对象主要是（ ）。
Ⅰ．养老基金
Ⅱ．母基金
Ⅲ．大学基金会
Ⅳ．富有的个人或家族

11、（ ）基金收益分配的原则灵活性较大。

12、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

13、组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会（ ）。
Ⅰ产生不同的参与主体
Ⅱ主体间权利义务关系的安排
Ⅲ内部组织机构的设置
Ⅳ对权益登记产生不同的要求

14、合伙协议应包含的信息包括（ ）。
Ⅰ合伙企业的名称
Ⅱ合伙目的
Ⅲ合伙经营范围
Ⅳ主要经营场所地址

15、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（ ）。

16、（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

17、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

18、增值服务通常包括以下几方面的内容（ ）。
Ⅰ、为企业提供管理咨询服务，上市辅导及并购整合
Ⅱ、协助完善规范的公司治理架构
Ⅲ、协助建立规范的财务管理体系
Ⅳ、提供再融资服务，提供外部关系网络

19、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（ ）指标。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
Ⅳ市场信息追踪指标

20、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（ ）。
Ⅰ、召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案
Ⅱ、制作挂牌申请文件
Ⅲ、主办券商内核
Ⅳ、向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料

21、上市交易的股票（含
A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。

22、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织。

23、关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（ ）

24、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（ ）

25、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（ ）
Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资

26、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（ ）。
Ⅰ、穿透核查最终投资者是否为合格投资者
Ⅱ、合并计算投资者人数
Ⅲ、对基金份额或收益权进行拆分
Ⅳ、进行基金份额登记

27、管理人应当指定（ ）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

28、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（ ）。

29、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。

30、基金业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有（ ）。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ向中国证监会及其派出机构征询意见
Ⅳ向基金管理人的股东方征询意见

31、公司型基金的章程应当具备的条款有（ ）。
Ⅰ终止、解散及清算
Ⅱ入股、退股及转让
Ⅲ高级管理人员
Ⅳ财务会计制度
Ⅴ信息披露制度

32、网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）
Ⅰ.股权投资基金的名称
Ⅱ.成立时间
Ⅲ.备案时间
Ⅳ.主要投资领域
Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

33、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。

34、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

35、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（ ），促进行业发展。

36、公司型基金的参与主体主要为投资者和（ ）。

37、母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（ ）。

38、下列不属于私募股权投资母基金特点的是（ ）。

39、基金清算的主要程序包括（ ）。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产

40、公募基金（ ）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（ ）要求托管

41、合格投资者是指（ ）的单位和个人。

42、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ侵占、挪用基金财产
Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

43、基金业协会是社会团体法人的特点有（ ）。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任

44、股权投资基金的基金份额流动性（ ）。

45、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（ ）个历史阶段。

46、(2017年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（ ）。

47、(2017年)下列（ ）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。
Ⅰ 为上市而进行的首次公开发行
Ⅱ 为建立员工持股计划而增加的股份发行
Ⅲ 为履行银行债转股协议而增加的股份发行
Ⅳ 目标公司未来发行新的股份或者可转换债券

48、(2017年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（ ）。

49、(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。

50、(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（ ）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。