往年基金法律冲刺卷
本试卷为往年基金法律冲刺卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律冲刺卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、LOF与投资者交换的是（ ）。
（ B ）
2、基金的运作包括（ ）。 Ⅰ、基金的募集 Ⅱ、基金的投资管理 Ⅲ、基金资产的托管 Ⅳ、基金份额的登记交易
（ A ）
3、（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
（ C ）
4、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
（ C ）
5、证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
（ B ）
6、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
7、一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
（ D ）
8、股票型分级基金份额为（ ）。
（ B ）
9、基金中基金是将大部分资产投资于（ ）。
（ C ）
10、（ ），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
（ D ）
11、下列不属于我国基金监管基本原则的是（ ）。
（ C ）
12、基金业协会的会员包括（ ）。 Ⅰ普通会员 Ⅱ联席会员 Ⅲ特邀会员 Ⅳ特别会员
（ C ）
13、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
（ A ）
14、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。
（ A ）
15、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（ ）。
（ C ）
16、ETF的建仓期不超过（ ）。
（ A ）
17、下列不属于基金合同主要披露事项的是（ ）。
（ C ）
18、基金运作信息披露文件包括（ ）。
（ B ）
19、开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。
（ C ）
20、（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
（ C ）
21、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（ ）。
（ D ）
22、（ ）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
（ C ）
23、关于基金产品风险评价，说法错误的是（ ）。
（ D ）
24、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
（ C ）
25、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（ ）进行评估。
（ A ）
26、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
（ C ）
27、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。
（ B ）
28、股东会可以依法行使的职权不包括（ ）。
（ A ）
29、风险管理中的主要环节包括（ ）。 Ⅰ、风险识别 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、风险应对 Ⅳ、风险管理体系的评价
（ C ）
30、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.利率风险 Ⅳ.市场风险?
（ D ）
31、金融工具最初被称为（ ）。
（ B ）
32、资产管理的本质表现在（ ）。 Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责” Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任 Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”
（ B ）
33、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）
（ B ）
34、证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
（ B ）
35、下列不属于公募基金特征的是（ ）。
（ C ）
36、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）
（ A ）
37、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。
（ C ）
38、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．股票反映的是所有权关系 Ⅱ．债券反映的是债权债务关系 Ⅲ．基金反映的是信托关系 Ⅳ．基金是一种受益凭证
（ D ）
39、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
（ D ）
40、(2016年)ETF本质是一种（ ）。
（ C ）
41、(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。
（ A ）
42、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。
（ D ）
43、(2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。 Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格
（ A ）
44、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。
（ C ）
45、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。
（ B ）
46、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。 Ⅰ．基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素 Ⅱ．基金估值和净值公告等事项 Ⅲ．基金合同特别约定的事项。
（ B ）
47、(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 A、 B、 C、 D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品 Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品 Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品 Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
（ C ）
48、(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）
（ C ）
49、(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。
（ A ）
50、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。
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