往年基金法律
本试卷为往年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
（ C ）
2、（ ），“中国概念基金”相继推出。
（ A ）
3、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。
（ D ）
4、下列属于货币市场基金的作用的是（ ）。
（ B ）
5、ETF在二级市场上每（ ）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。
（ B ）
6、下列哪项不是ETF的特点（ ）。
（ D ）
7、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。
（ A ）
8、基金招募说明书中不包含（ ）。
（ D ）
9、基金业协会的权力机构为（ ）。
（ A ）
10、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。
（ D ）
11、下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
12、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。
（ A ）
13、（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
（ A ）
14、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。
（ D ）
15、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。
（ B ）
16、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。
（ B ）
17、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。
（ D ）
18、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。
（ A ）
19、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。
（ B ）
20、（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
（ A ）
21、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构特征上看，主要变化集中在（ ）两个方面。
（ C ）
22、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（ ）。
（ C ）
23、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（ ），明确双方的权利及义务。
（ B ）
24、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
（ C ）
25、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
（ C ）
26、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。
（ C ）
27、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
（ D ）
28、（ ）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
（ C ）
29、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。
（ D ）
30、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。
（ D ）
31、估值委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序； Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责； Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法； Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
（ A ）
32、股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
（ A ）
33、关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（ ）。
（ D ）
34、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（ ）。
（ C ）
35、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
（ A ）
36、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
37、合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
（ D ）
38、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
（ C ）
39、金融市场的构成要素不包括（ ）。
（ C ）
40、私募股权投资基金通过（ ）等方式，出售持股获利。 Ⅰ．上市 Ⅱ．并购 Ⅲ．管理层回购 Ⅳ．合并
（ B ）
41、投资基金所投资的资产是（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．房地产 Ⅲ．大宗能源 Ⅳ．股权
（ C ）
42、基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
（ B ）
44、(2017年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
45、(2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。
（ D ）
46、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
（ D ）
47、(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
（ D ）
48、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。
（ A ）
50、(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范