历年基金法律法规相关题目
本试卷为历年基金法律法规相关题目，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规相关题目
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金监管的基本原则具有（ ）特征。
（ A ）
2、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。
（ A ）
3、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
（ C ）
4、依据（ ）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
（ C ）
5、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。
（ C ）
6、偏股型基金说法错误的是（ ）
（ A ）
7、分级基金按投资风格分类，分为（ ）与（ ）。
（ B ）
8、避险策略基金的安全垫等于（ ）。
（ C ）
9、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ债券没有确定的到期日 Ⅲ债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ投资风险不同
（ B ）
10、避险策略基金的最大特点是（ ）。
（ A ）
11、《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）或合伙企业担任。
（ D ）
12、基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
（ C ）
13、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
（ C ）
14、下列不属于审慎开展执业活动要求的是（ ）。
（ D ）
15、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。
（ C ）
16、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
（ C ）
17、（ ）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。
（ B ）
18、申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。
（ B ）
19、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。
（ C ）
20、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。
（ B ）
21、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。
（ C ）
22、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
（ A ）
23、我国基金年度报告的主要内容不包括（ ）。
（ D ）
24、目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（ ）。
（ C ）
25、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
（ D ）
26、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
（ B ）
27、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
（ D ）
28、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（ ）。
（ D ）
29、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
（ B ）
30、基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。
（ D ）
31、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。
（ D ）
32、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。 Ⅰ传播有关投资知识 Ⅱ传授有关投资经验 Ⅲ培养有关投资技能 Ⅳ倡导理性的投资观念
（ C ）
33、监察稽核部属于基金公司的（ ）。
（ B ）
34、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
（ B ）
35、合规检查的主要目标是制度、（ ）和流程的执行情况。
（ A ）
36、金融市场是一个（ ）。
（ C ）
37、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
38、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。
（ B ）
39、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
40、(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。
（ D ）
41、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
42、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。 本案中属于违规行为的是（ ）。 Ⅰ．乙通过微信朋友圈推介基金产品 Ⅱ．乙购买100万元基金产品 Ⅲ．甲乙丙丁凑齐150万元购买基金 Ⅳ．乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品
（ B ）
43、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
（ A ）
44、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
（ C ）
45、(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。
（ A ）
47、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
（ B ）
48、(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
49、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
（ B ）
50、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
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