2022年基金法律法规相关题目
本试卷为2022年基金法律法规相关题目，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规相关题目
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、9月，我国第一只开放式基金——（ ）诞生。
（ D ）
2、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
3、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
4、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资 Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高 Ⅲ．货币市场基金的投资门槛极低 Ⅳ．货币市场基金具有支付功能
（ D ）
5、能够进行套利交易的基金是（ ）。
（ B ）
6、下列不需要依法披露基金信息的是（ ）。
（ D ）
7、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（ ）。
（ A ）
8、基金招募说明书中不包含（ ）。
（ D ）
9、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ） Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?
（ A ）
10、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
（ D ）
11、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
（ C ）
12、（ ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
（ C ）
13、关于职业道德，下列说法不正确的是（ ）。
（ B ）
14、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
15、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
（ A ）
16、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（ ）。
（ A ）
17、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 Ⅱ．在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上 Ⅲ．开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上 Ⅳ．基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
（ A ）
18、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
（ A ）
19、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（ ）。
（ C ）
20、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（ ）。 Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
（ B ）
21、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
（ B ）
22、董事会履行的合规职责不包括（ ）。
（ A ）
23、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。
（ D ）
24、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
（ B ）
25、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
（ D ）
26、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
（ B ）
27、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
（ B ）
28、金融交易的组织方式不包括（ ）。
（ A ）
29、（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
（ C ）
30、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
（ C ）
31、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（ ）。
（ C ）
32、投资基金按照资金募集方式可以分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
（ C ）
33、（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
（ D ）
34、基金销售机构职责的规范主要包括以下方面（ ）。 Ⅰ．签订销售协议 Ⅱ．制定业务制度和规则并监督实施 Ⅲ．禁止提前发行 Ⅳ．基金销售机构反洗钱
（ B ）
35、下列不属于信息技术系统管理制度制定原则的是（ ）。
（ C ）
36、非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）
（ A ）
37、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
（ B ）
38、(2016年)证券投资基金业的作用不包括（ ）。
（ C ）
39、(2016年)人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判（ ）
（ C ）
40、(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。
（ D ）
41、(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。
（ A ）
42、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。 Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
（ D ）
43、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。? 某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
（ B ）
45、(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
（ A ）
47、(2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。
（ B ）
49、(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
（ B ）
50、(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范